东软集团:东软集团关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告

【摘要】证券代码：600718证券简称：东软集团公告编号：临2024-023东软集团股份有限公司关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真...

证券代码：600718      证券简称：东软集团      公告编号：临 2024-023
            东软集团股份有限公司

    关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象

              授予股票期权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    股票期权授权日：2024 年 3 月 8 日

    股票期权授予数量：3,234 万份

    股票期权行权价格：8.23 元/份

  鉴于《东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的股票期权授予条件已经成就，根据公司 2024
年第一次临时股东大会授权，于 2024 年 3 月 8 日召开的公司十届九次董事会及
十届六次监事会审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股
票期权的议案》，董事会同意 2024 年 3 月 8 日为授权日，向符合条件的 162 名激
励对象授予 3,234 万份股票期权。

    一、权益授予情况

    （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

  于 2024 年 2 月 26 日召开的公司十届八次董事会审议通过了《关于<东软集
团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》。具体内容，详见本公司于 2024 年 2 月 28 日刊登在《中国证券报》《上海
证券报》上的相关公告。

    于 2024 年 2 月 26 日召开的公司十届四次监事会审议通过了《关于<东软集
团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》。具体
内容，详见本公司于 2024 年 2 月 28 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上
的相关公告。

  2024 年 2 月 28 日，公司披露了《东软集团股份有限公司 2024 年股票期权
激励计划（草案）激励对象名单》。

  2024 年 2 月 26 日，公司在公司网站将《激励计划（草案）》拟激励对象的
姓名及职务予以公示，公示时间为 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 3 月 6 日。在公
示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时以电话、邮件等方式向公司监事会反映意见。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。公司已披露了《东软集团股份有限公司监事会关于2024 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。


  于 2024 年 3 月 7 日召开的公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<东软集团股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，披露了《东软集团关于2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查
报告》。具体内容，详见本公司于 2024 年 3 月 8 日刊登在《中国证券报》《上海
证券报》上的相关公告。

  于 2024 年 3 月 8 日召开的公司十届九次董事会审议通过了《关于向 2024 年
股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。表决结果为同意 5 票，反对 0票，弃权 0 票。董事刘积仁、荣新节、陈锡民、宋清君为本次股权激励计划的激励对象，回避表决。

  于 2024 年 3 月 8 日召开的公司十届六次监事会审议通过了《关于向 2024 年
股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对授予激励对象名单发表了核查意见。具体内容，详见本公司与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

    （二）董事会关于符合授予条件的说明

  依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和本激励计划的有关规定，公司董事会经过认真审议核查，认为本激励计划规定的授予条件均已满足，具体情况如下：

  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生以下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  3、不存在公司董事、高级管理人员作为被激励对象在股票期权授予前 6 个月内发生过减持公司股票行为的情形。

    （三）权益授予的具体情况

  1、授权日：2024 年 3 月 8 日

  2、授予数量：3,234 万份


        3、授予人数：162 名

        4、行权价格：8.23 元/份

        5、股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司

    A 股普通股股票

        6、本激励计划的有效期、行权期和行权安排

        （1）有效期

        本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权

    全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

        （2）行权期和行权安排

        在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行

    权安排行权。

      行权安排                      行权期间                    行权比例

    第一个行权期  自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起    40%

                  24 个月内的最后一个交易日当日止

    第二个行权期  自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起    30%

                  36 个月内的最后一个交易日当日止

    第三个行权期  自授权日起 36 个月后的首个交易日起至授权日起    30%

                  48 个月内的最后一个交易日当日止

        在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行

    权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期

    权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以

    注销。

        7、激励对象名单及授予情况：

        本次涉及的本激励计划授予的激励对象合计 162 名，具体包括：

        （1）公司董事、高级管理人员：11 人注；

        （2）核心技术（业务）骨干：151 人注；

        本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

  姓名                      职务                    获授的股票期权  占本激励计划授出权    占公司股本
                                                      数量(万份)        益数量的比例        总额比例

 刘积仁  董事长                                                160                4.95%        0.13%

 荣新节  副董事长兼首席执行官（CEO）兼首席战略官              100                3.09%        0.08%

 徐洪利  联席总裁                                              70                2.16%        0.06%

 陈锡民  董事兼高级副总裁兼首席技术官、首席信息官              60                1.86%        0.05%

 张晓鸥  高级副总裁兼首席财务官                                60                1.86%        0.05%

 盖龙佳  联席总裁兼首席运营官                                  70                2.16%        0.06%

 王经锡  高级副总裁兼董事长助理                                60                1.86%        0.05%

 王  楠  高级副总裁兼董事会秘书、首席投资官                    60                1.86%        0.05%

 李  军  高级副总裁                                            60                1.86%        0.05%

 陈宏印  高级副总裁兼首席解决方案官                            60                1.86%        0.05%

 宋清君注  董事（2024 年 3 月 7 日始任）                            15                0.46%        0.01%

核心技术（业务）骨干（151 人）注                                2,459                76.04%        2.03%

                      合计                                  3,234              100.00%        2.67%


  注：1、百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。

        2、于2024年3月7日召开的公司2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于更换董事的议案》，
原列示于核心技术（业务）骨干名单中的宋清君开始担任公司董事。

  具体情况，详见本公司同日在上海证券交易所网站上披露的《东软集团2024年股票期权激励计划激励对象名单（授权日）》。

    二、监事会对激励对象名单核实的情况

    公司监事会对本激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行核查，认为：

  1、公司本次授予股票期权激励对象名单与 2024 年第一次临时股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。

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