有研粉材:首次公开发行部分限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：688456证券简称：有研粉材公告编号：2024-002有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性...

证券代码：688456          证券简称：有研粉材          公告编号：2024-002
          有研粉末新材料股份有限公司

      首次公开发行部分限售股上市流通公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
 重要内容提示：

    本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,251,250 股。

  本次股票上市流通总数为 39,251,250 股。

    本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日。（因 2024 年 3 月
17 日为非交易日，故顺延至下一交易日）

    一、本次上市流通的限售股类型

  根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 26 日出具的《关于同意有研粉
末新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕251 号），
公司获准向社会公开发行人民币普通股 30,000,000 股，并于 2021 年 3 月 17 日在
上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为103,660,000 股，其中有限售条件流通股为 76,363,898 股，无限售条件流通股为27,296,102 股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期自公
司股票上市之日起 36 个月，共涉及 2 名股东，对应的股份数量为 39,251,250 股，
占公司总股本的 37.87%，该部分限售股将于 2024 年 3 月 18 日起上市流通（因 2024
年 3 月 17 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。


    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东对其所作的承诺如下：

  1.中国有研科技集团有限公司、有研鼎盛投资发展有限公司股份锁定承诺：
  （1）本公司对于本公司在本次发行前已直接持有或间接控制的有研粉材所有股份，将自有研粉材股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不进行转让或者委托他人管理，也不由有研粉材回购本公司在本次发行前已直接持有或间接控制的有研粉材所有股份。

  （2）有研粉材本次上市后六个月内如其股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者本次上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司直接持有或间接控制的有研粉材股份的锁定期限将自动延长六个月。上述收盘价应考虑除权除息等因素作相应调整。

  （3）本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
  （4）若有研粉材存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至有研粉材股票终止上市前，本公司不减持直接持有或间接控制的有研粉材的股份。

  （5）除本承诺函内容外，本公司将遵守有关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规章关于锁定期的要求。


  （6）若违反该承诺给有研粉材或相关各方造成损失的，本公司愿承担相应的法律责任。

  2.中国有研科技集团有限公司持股意向及减持意向承诺：

  （1）本公司未来持续看好发行人以及所处行业的发展前景，愿意长期持有发行人股票；本公司认为上市即公开发行股票的行为是发行人融资的一种重要手段，而非短期套利的投机行为。因此，本公司将会在较长时期较稳定持有发行人的股份。

  （2）本公司所持发行人股份锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背本公司已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素合理确定是否减持所持发行人股份。

  （3）本公司所持发行人股份锁定期满后两年内，本公司减持发行人股份将遵守以下要求：①减持条件：本公司所持发行人股份锁定期届满两年内，发行人股票价格高于本次发行的发行价时，或本公司所持发行人股份锁定期届满两年后，发行人股票价格高于发行人最近一期公告的每股净资产（最近一期审计基准日后，因公司派息、送股、资本公积金转增股本、增发、配股等事项导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），本公司可以减持发行人股份。②减持方式：本公司减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于非公开转让、交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。③减持价格：减持价格不得低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整），并应符合相关法律、法规规则的要求。④减持数量：本公司将根据相关法律法规及证券交易所规则，
结合证券市场情况、发行人股票走势及公开信息、本公司的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持。

  （4）本公司将严格遵守上述承诺，若相关法律、法规及中国证监会相关规则另有规定的，从其规定。

  （5）如本公司违反上述承诺，本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有。若因本公司违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本公司业将依法承担赔偿责任。

  截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

  截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：

  截至本核查意见出具之日，有研粉材限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

  综上，保荐机构对有研粉材本次限售股份上市流通的事项无异议。

    六、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为 39,251,250 股


  （二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日（因 2024 年 3 月 17 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）

  （三）限售股上市流通明细清单

 序        股东        持有限售股  持有限售股  本次上市流 剩余限售
 号        名称        数量（股）  占公司总股 通数量（股） 股数量

                                      本比例                （股）

 1  中国有研科技集团  37,638,000    36.31%    37,638,000    0

        有限公司

 2  有研鼎盛投资发展  1,613,250    1.56%    1,613,250    0

        有限公司

        合计          39,251,250    37.87%    39,251,250    0

  限售股上市流通情况表：

 序号    限售股类型      本次上市流通数量（股）      限售期（月）

1      首发限售股            39,251,250                36

        合计                  39,251,250                -

    七、上网公告附件
《长江证券承销保荐有限公司关于有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。

                                      有研粉末新材料股份有限公司董事会
                                                        2024 年 3 月 9 日