永茂泰:首次公开发行限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：605208证券简称：永茂泰公告编号：2024-010上海永茂泰汽车科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承...

证券代码：605208            证券简称：永茂泰          公告编号：2024-010
          上海永茂泰汽车科技股份有限公司

          首次公开发行限售股上市流通公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
 重要内容提示：

    本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为161,424,900 股。

    本次股票上市流通总数为 161,424,900 股。

    本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 8 日。

    一、本次限售股上市类型

    经中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 23 日出具的《关于核准上海永茂泰
汽车科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3573 号）核准，上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“永茂泰”或“公司”）首次
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股），并于 2021 年 3 月 8 日在上海证券交
易所上市。详见公司于 2021 年 3 月 5 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
披露的《首次公开发行股票上市公告书》。

    本次限售股上市类型为首次公开发行限售股，限售期自 2021 年 3 月 8 日起 36
个月，限售股东为徐宏、徐文磊、徐娅芝、上海磊昶投资合伙企业（有限合伙）、周秋玲、上海宏芝投资合伙企业（有限合伙）、章雄辉、徐精女等 8 名股东，合计持有首次公开发行限售股 161,424,900 股，占公司总股本的 48.93%，上市流通
时间为 2024 年 3 月 8 日。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况


    1、股本数量变化情况

    2021 年 3 月，公司首次公开发行股票完成，总股本为 188,000,000 股。

    2022 年 6 月，公司实施 2021 年度利润分配及资本公积转增股本方案：以总股
本 188,000,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），并以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 3.5 股，共计派发现金红利 33,840,000.00 元，转增
65,800,000 股，本次分配后公司总股本为 253,800,000 股。

    2023 年 5 月，公司实施 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案：以总股
本 253,800,000 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.39 元（含税），并以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 3 股，共计派发现金红利 9,898,200.00 元，转增
76,140,000 股，本次分配后公司总股本为 329,940,000 股。

    目前公司总股本为 329,940,000 股。

    2、本次限售股数量变化情况

                                  2021 年首发完成 2022 年实施转增 2023 年实施转增
    本次申请解除股份限售的股东    持有本次限售股 后持有本次限售 后持有本次限售
                                    数量（股）    股数量（股）  股数量（股）

              徐宏                  58,112,773    78,452,244    101,987,917

              徐文磊                  10,000,000    13,500,000    17,550,000

              徐娅芝                  10,000,000    13,500,000    17,550,000

  上海磊昶投资合伙企业(有限合伙)      7,960,000    10,746,000    13,969,800

              周秋玲                  3,167,227      4,275,756      5,558,483

  上海宏芝投资合伙企业(有限合伙)      2,040,000      2,754,000      3,580,200

              章雄辉                    600,000        810,000      1,053,000

              徐精女                    100,000        135,000        175,500

              合计                  91,980,000    124,173,000    161,424,900

    三、本次限售股上市流通的有关承诺
 本次申请解除

 股份限售的股                            承诺内容

      东

              在永茂泰股票上市之日起36个月之内，不转让或委托他人管理本人于本次发
 徐宏、徐娅芝、行前直接或间接持有的永茂泰股份，也不由永茂泰回购本人直接或间接持有
    徐文磊    的永茂泰公开发行股票前已发行的股份。

              除前述锁定期外，在本人担任公司的董事期间，以及本人在任期届满前离职
              的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内：(1)每年转让的股份

            不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；(2)离职后6个月内，不转
            让本人直接或间接持有的公司股份；(3)遵守法律、行政法规、部门规章、
            规范性文件以及证券交易所业务规则对董事股份转让的其他规定。

            永茂泰上市后6个月内如永茂泰股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价
            (若永茂泰上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除
            息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整)，或者上市后6个月期末(如
            该日不是交易日，则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价，本人持有
            永茂泰股票的锁定期限将自动延长6个月。

            于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：(1)锁定
            期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；(2)如发
            生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。

            本人所持永茂泰股票在锁定期满(包括延长的锁定期限)后两年内减持的减
            持比例不超过本人累计持有永茂泰股份的50%，减持价格不低于本次发行并
            上市时永茂泰股票的发行价，且本人应至少提前3个交易日将减持意向和拟
            减持数量等信息以书面方式通知永茂泰，并由永茂泰及时予以公告；自永茂
            泰公告之日起3个交易日后，本人方可以减持永茂泰的股票

            本人不因不再作为公司实际控制人、职务变更、离职等原因而放弃履行本承
            诺。

            在永茂泰股票上市之日起36个月之内，不转让或委托他人管理本人于本次发
            行前直接或间接持有的永茂泰股份，也不由永茂泰回购本人直接或间接持有
            的永茂泰公开发行股票前已发行的股份。

            永茂泰上市后6个月内如永茂泰股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价
            (若永茂泰上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除
            息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整)，或者上市后6个月期末(如
            该日不是交易日，则为该日后第一个交易日)收盘价低于发行价，本人持有
            永茂泰股票的锁定期限将自动延长6个月。

  周秋玲    于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：(1)锁定
            期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；(2)如发
            生本人需向投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任。

            本人所持永茂泰股票在锁定期满(包括延长的锁定期限)后两年内减持的，减
            持比例不超过本人累计持有永茂泰股份的50%，减持价格不低于本次发行并
            上市时永茂泰股票的发行价，且本人应至少提前3个交易日将减持意向和拟
            减持数量等信息以书面方式通知永茂泰，并由永茂泰及时予以公告；自永茂
            泰公告之日起3个交易日后，本人方可以减持永茂泰的股票。

            本人不因不再作为永茂泰实际控制人而放弃履行本承诺。

            在永茂泰股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本企业于本
 上海磊昶投资 次发行前直接或间接持有的永茂泰股份，也不由永茂泰回购本企业直接或间合伙企业（有限 接持有的永茂泰公开发行股票前已发行的股份。

  合伙）、  永茂泰上市后 6 个月内如永茂泰股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
 上海宏芝投资 价，或者上市后 6 个月期末(如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日)合伙企业（有限 收盘价低于发行价，本企业持有永茂泰股票的锁定期限将自动延长 6 个月。
  合伙）    于锁定期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：(1)锁定
            期届满且没有延长锁定期的相关情形，如有锁定延长期，则顺延；(2)如发
            生本企业需向投资者进行赔偿的情形，本企业已经全额承担赔偿责任


              本企业持有的永茂泰股票的锁定期限(包括延长的锁定期限)届满后两年内，
              本企业拟减持所持有的永茂泰股票的，减持比例不超过本企业累计持有永茂
              泰股份的 50%，减持价格不低于本次发行并上市时永茂泰股票的发行价(若
              永茂泰上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、
              除权行为的，则前述价格将进行相应调整)，且本企业应至少提前 3 个交易
              日将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知永茂泰，并由永茂泰及时
              予以公告。自永茂泰公告之日起 3 个交易日后，本企业方可以减持永茂泰的
              股票。

  章雄辉、  在永茂泰股票上市之日起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本人于本次
    徐精女    发行前直接或间接持有的永茂泰股份，也不由永茂泰回购本人直接或间接持
              有的永茂泰公开发行股票前已发行的股份。

  截止本公告发布之日，上述股东均履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

  四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

  五、中介机构核查意见

  华泰联合证券有限责任公司作为公司首次公开发行股票的保荐机