顺络电子:独立董事年度述职报告

【摘要】深圳顺络电子股份有限公司独立董事二○二三年度述职报告尊敬的各位股东及代表：大家好！作为深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—...

                    深圳顺络电子股份有限公司

                  独立董事二○二三年度述职报告

      尊敬的各位股东及代表：

          大家好！

          作为深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。本人

      严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上

      市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独

      立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在2023年的工作中，

      勤勉尽责，切实发挥独立董事的作用。现将本人2023年度履职情况述职如下：

          一.出席董事会及股东大会的情况

          公司第六届董事会有5名独立董事，已达到了该届董事会总人数9人的三分

      之一；公司第七届董事会有5名独立董事，已达到了该届董事会总人数9人的三

      分之一；符合上市公司建立独立董事制度的要求。

          2023年度，公司第六届董事会共召开了六次董事会会议，公司第七届董事

      会共召开了一次董事会会议，独立董事出席会议的情况如下：

                                    以通讯                                        投票情况
独立董事  本年度应参加  现场出席            委托出席  缺席  是否连续两次未亲

                                    方式参                                        （反对次
 姓名    董事会次数      次数                次数    次数    自出席会议

                                    加次数                                          数）

 古群          7            0        7        0        0          否              0

 李潇          7            0        7        0        0          否              0

 王天广        7            0        7        0        0          否              0

 路晓燕        7            0        7        0        0          否              0

 王展          7            0        7        0        0          否              0

          2023年，公司董事会召集并组织了四次股东大会会议，分别是2022年年度

      股东大会、2023年第一次临时股东大会、2023年第二次临时股东大会、2023年

      第三次临时股东大会。

          2023年度公司独立董事出席股东大会情况如下：

                独立董事                任期内召开                实际参加


              姓名                  股东大会次数                会议次数

              古群                      4                        0

              李潇                      4                        1

            王天广                      4                        0

            路晓燕                      4                        2

              王展                      4                        0

      本年度，公司独立董事能按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定

  和要求，按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案。本年度独立董

  事对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，认为这些议案均维护了全体股

  东，特别是中小股东的权益，因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。

      二.2023年度发表独立意见的情况

  时  间          届  次                            事  项

                    第六届董事会第二  1.关于修订公司《员工持股控股公司管理办法》的独立意见

 2023 年 2 月 13 日        十三次会议    2.关于公司之控股下属公司贵阳顺络迅达电子有限公司核心员工持股退
                                        出方案的独立意见

                                        1.对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的独立意见
                                        2.关于对董事、高级管理人员薪酬的独立意见

                                        3.公司独立董事关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见

                                        4.公司独立董事关于 2021 年度利润分配的独立意见

 2023 年 2 月 24 日    第六届董事会第二  5.公司独立董事关于 2022 年度关联交易统计及 2023 年度日常关联交易
                        十四次会议    预计的独立意见

                                        6.关于部分固定资产处理的独立意见

                                        7.关于变更会计政策的独立意见

                                        8.关于公司 2023 年度为控股公司提供担保的独立意见

                                        9.关于与关联人共同投资暨关联交易的独立意见

                    第六届董事会第二  1.关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明
 2023 年 7 月 26 日        十六次会议    和独立意见

                                        2. 关于公司增加 2023 年度为控股公司提供担保额度的独立意见

2023 年 10 月 19 日    第六届董事会第二  1.关于续聘会计师事务所的独立意见

                        十七次会议

                    第六届董事会第二  1.关于董事会换届选举的独立意见

2023 年 11 月 17 日        十八次会议    2.关于专业投资机构及关联人共同对公司之控股公司增资暨关联交易的
                                        独立意见

 2023 年 12 月 6 日    第七届董事会第一  1.关于公司聘任高级管理人员的独立意见

                          次会议

      三.对公司进行现场调查的情况

会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，听取公司有关人员的汇报。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。

    四.保护投资者权益方面所做的工作

    1.有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问， 在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

    2.对公司治理结构及经营管理的调查，我们认真审核了公司提供的相关资料，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握了公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。

    3.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确。同时，也密切关注媒体对公司的报导，必要时向公司及有关人员询证，维护全体股东的同等知情权。

  五.专门委员会履职情况

    本人作为公司第六届、第七届董事会提名委员会召集人，2023年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。


    六. 独立董事专门会议工作情况

    报告期内并未召开独立董事专门会议，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司独立董事专门会议工作制度，我们将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。

    七.培训和学习

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

    八.其他事项

  1．未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

  2．未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

  3．未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    九.联系方式

  1. 独立董事古群电子邮箱：guqun1982@126.com

  2. 独立董事李潇电子邮箱：lixiao@sdicfund.com

  3. 独立董事王天广电子邮箱：13802239401@163.com

  4. 独立董事路晓燕电子邮箱：luxy@mail.sysu.edu.cn

  5. 独立董事王展电子邮箱：frank.z.wang@hotmail.com

  2024年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法