坤恒顺维:成都坤恒顺维科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议公告

【摘要】证券代码：688283证券简称：坤恒顺维公告编号：2024-013成都坤恒顺维科技股份有限公司第三届监事会第十次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依...

证券代码：688283        证券简称：坤恒顺维        公告编号：2024-013
          成都坤恒顺维科技股份有限公司

          第三届监事会第十次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、监事会会议召开情况

  成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次
会议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 2 月 26 日在公司会议室采用现场方式
召开。会议通知已于 2024 年 2 月 21 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传
真、电子邮件等）送达各位监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主席窦绍宾先生主持。

  本次会议召集、召开和议案审议等程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

  监事会认为：公司本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募投项目正常进行以及公司日常资金正常周转需要、日常业务的正常开展的前提下进行的，不会影响公司募投项目的正常运转和日常业务的正常开展。不存在改变或变相改变募集资金投向、用途，不会对公司经营活动造成不利影响及损害股东利益的情形，相关审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《公司章程》《募集资金管理制度》等法律、法规、规范性文件和公司制度。

  因此，公司监事会一致同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。

  议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-014）。

    （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

  监事会认为：1、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  2、本激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2024 年第一次临时股东大会批准的《成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）中规定的首次授予激励对象名单相符。

  3、本激励计划首次授予激励对象为公司高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

  4、公司和本激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，《激励计划》规定的授予条件已经成就。

  4.1 公司未发生如下任一情形：

  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  ④法律法规规定不得实行股权激励的；

  ⑤中国证监会认定的其他情形。


  4.2 本激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：

  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  ⑥中国证监会认定的其他情形。

  5、公司监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为本激励计划的首次授
予日确定为 2024 年 2 月 26 日符合《管理办法》以及本激励计划中有关授予日的
相关规定。

  因此，监事会认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成
就，同意本激励计划的首次授予日为 2024 年 2 月 26 日，授予价格为 33.80 元/
股，并同意向符合条件的 54 名激励对象授予 46.90 万股限制性股票。

  议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-016）。

  特此公告。

                                        成都坤恒顺维科技股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2024 年 2 月 27 日