荣泰健康:上海荣泰健康科技股份有限公司2024年员工持股计划

【摘要】证券简称：荣泰健康证券代码：603579转债简称：荣泰转债转债代码：113606上海荣泰健康科技股份有限公司2024年员工持股计划上海荣泰健康科技股份有限公司二零二四年二月声明本公司及公司董事会全体成员保证本持股计划不存在虚假记载、误导性陈...

证券简称：荣泰健康                                  证券代码：603579
转债简称：荣泰转债                                  转债代码：113606
        上海荣泰健康科技股份有限公司

            2024 年员工持股计划

              上海荣泰健康科技股份有限公司

                      二零二四年二月


                      声  明

  本公司及公司董事会全体成员保证本持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。


                      风险提示

  一、上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年员工持股计划已获得公司股东大会批准，根据股东大会的授权，公司董事会设立 2024 年员工持股计划。

  二、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性。

  三、若员工出资额较低，则本期员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本期员工持股计划存在低于预计规模的风险。

  四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

  敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                    特别提示

  本部分内容中的词语简称与“释义”保持一致。

  一、《上海荣泰健康科技股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称“本持股计划””或“持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，以及《上海荣泰健康科技股份有限公司章程》制定。

  二、本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

  三、本持股计划的参加对象范围包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工及签订劳务合同的人员，初始设立时持有人总人数预计不超过 120 人。具体参加人数、名单将根据公司遴选分配及员工实际缴款情况确定。

  四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，拟筹集资金总额上限为 3,200 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元。

  五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的荣泰健康 A 股普通股股票。公司回购方案的具体实施情况如下：

  公司于 2021 年 2 月 4 日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十
次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份（以下简称“本次回购”）。
根据 2021 年 11 月 23 日公司披露的《关于公司股份回购实施结果暨股份变动的
公告》，截止 2021 年 11 月 19 日，公司本次回购方案实施已完成。公司累计通
过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 3,348,479 股，占当时公
司总股本的 2.3917%，最高成交价为 34.48 元/股，最低成交价为 27.02 元/股，成
交总金额为 100,036,651.87 元（不含交易费用）。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2021-009）、《关于公司股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2021-089）。

  公司于 2023 年 11 月 2 日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第
八次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份（以下简称“本次回
购”）。根据 2023 年 12 月 2 日公司披露的《关于公司股份回购实施结果暨股份
变动的公告》，截止 2023 年 11 月 30 日，公司本次回购方案实施已完成。公司
累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 2,306,200 股，占
当时公司总股本的 1.6594%，最高成交价为 22.02 元/股，最低成交价为 21.11 元
/股，成交总金额为 50,000,683.00 元（不含交易费用）。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023-063）、《关于公司股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-067）。

  截止公告日，公司回购专户股份数量为 5,654,679 股，占公司目前总股本138,974,371 股的比例为 4.07%，回购均价 26.53 元/股，累计支付的资金总金额为150,037,334.87 元人民币（不含交易费用）。

  六、本员工持股计划总规模不超过 150 万股，占公司总股本比例为 1.08%，
具体规模根据公司遴选分配与员工实际出资缴款情况确定。本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，公司将根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

  本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终持有的股票数量以实际执行情况为准。


  七、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划提供资产管理、咨询等服务。
  八、持股计划的存续期：自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起 60 个月。

  九、持股计划的锁定期：本持股计划的锁定期自受让回购标的股票公告之日起的 12 个月，锁定期内不得进行交易。

  十、公司实施持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由持有人个人自行承担。

  十一、本持股计划持有人将放弃因参与本持股计划而间接持有标的股票的表决权。本持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系或一致行动关系。

  十二、本持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                      目  录


    声  明 ...... 2

    风险提示 ...... 3

    特别提示 ...... 4

    目  录 ...... 7

    释  义 ...... 9

    第一章  总则 ...... 10

      一、持股计划的目的...... 10

      二、持股计划的基本原则...... 10

    第二章  持股计划持有人的确定依据和范围......11

      一、持股计划持有人的确定的法律依据......11

      二、持股计划持有人的范围......11

      三、持有人名单及份额分配情况......11

      四、参与对象的核实...... 12

    第三章  持股计划资金来源、股票来源、数量和受让价格...... 13

      一、资金来源...... 13

      二、股票来源...... 13

      三、股票受让价格及定价依据...... 15

    第四章  持股计划的存续期、锁定期...... 16

      一、持股计划的存续期...... 16

      二、标的股票的锁定期...... 16

    第五章  持股计划的管理模式...... 18

      一、持有人会议...... 18

      二、管理委员会...... 21

    第六章  存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 25

    第七章  持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 26

      一、公司发生合并、分立、实际控制权变更...... 26


      二、持股计划的变更...... 26

      三、持股计划的终止...... 26

      四、持有人权益的处置...... 26
    第八章  持股计划的资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置. 29

      一、持股计划的财产构成...... 29

      二、持股计划的权益分配...... 29

      三、持股计划存续期满后所持股份的处置...... 30

    第九章  公司与持有人的权利和义务...... 31

      一、公司的权利和义务...... 31

      二、持有人的权利和义务...... 31

    第十章  持股计划履行的程序...... 33

    第十一章  关联关系和一致行动关系说明...... 35

    第十二章  其他重要事项 ...... 36

                      释  义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

 荣泰健康、本公司、  指    上海荣泰健康科技股份有限公司

 公司、上市公司

 本持股计划/本员工    指    《上海荣泰健康科技股份有限公司 2024 年员工持股计划》
 持股计划

 本持股计划草案/本    指    《上海荣泰健康科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
 员工持股计划草案          （草案）》

 持股计划管理办法    指    《上海荣泰健康科技股份有限公司 2024 年员工持股计划
                          管理办法》

 持有人              指    参加本持股计划的公司员工

 持有人会议          指    本持股计划持有人会议

 管理委员会          指    本持股计划管理委员会

 标的股票            指    荣泰健康 A 股普通股股票

 存续期              指    自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
                          最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起 60 个月

 锁定期              指    披露完成标的股票受让公告之日起计算十二个月。如未来
                          监管政策发生变化，以监管政策规定为准

 《公司法》          指    《中华人民共和国公司法》

 《证券法》          指    《中华人民共和国证券法》

 《指导意见》        指    《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

 《自律监管指引第    指    《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
 1 号》                    运作》

 《公司章程》        指    《上海荣泰健康科技股份有限公司章程》