又有券商被处罚 证券业反洗钱监管持续加强

【摘要】近年来，证券业反洗钱处罚力度逐步加强，千万规模大罚单频现，彰显央行对证券业反洗钱监管态度。......近年来，营业网点放开、非现场开户推进、多账户存管体系以及各种创新业务和品种不断推出，以及网上开户、网上营业厅、互联网支付等创新服务的出现，...

近年来，证券业反洗钱处罚力度逐步加强，千万规模大罚单频现，彰显央行对证券业反洗钱监管态度。

另外，据中国人民银行官网政府信息公开栏信息，近5年内，中国人民银行总行共计向4家券商法人机构出具行政处罚决定，分别是华泰证券（601688, 13.80, 0.66%）、中信证券（600030, 18.91, 0.69%）、中信建投（601066, 22.62, 0.53%）及银河证券，主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料和交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对上述券商和相关个人均进行了行政处罚，四家券商合计罚款3933万元，相关个人合计罚款65万元。 ... 网页链接

中信证券(600030)涨0.69%收盘，报18.91元。全天成交742667手，成交金额14亿元。其中主力资金净流出2528.27万元。全天换手率0.65%。

中信建投(601066)涨0.53%收盘，报22.62元。全天成交86573手，成交金额1亿元。其中主力资金净流入1155.69万元。全天换手率0.23%。

华泰证券(601688)涨0.66%收盘，报13.80元。全天成交573161手，成交金额7亿元。其中主力资金净流入4423.95万元。全天换手率0.79%。