顺发恒业:简式权益变动报告书

【摘要】证券代码：000631证券简称：顺发恒业顺发恒业股份公司简式权益变动报告书上市公司名称：顺发恒业股份公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简码：顺发恒业股票代码：000631信息披露义务人名称：顺发恒业股份公司-2024年员工持股计划住所：浙...

证券代码：000631                                  证券简称：顺发恒业
        顺发恒业股份公司

        简式权益变动报告书

上市公司名称：顺发恒业股份公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简码：顺发恒业
股票代码：000631
信息披露义务人名称：顺发恒业股份公司-2024 年员工持股计划
住所：浙江省杭州市萧山区市心北路 777 号
通讯地址：浙江省杭州市萧山区市心北路 777 号
股份变动性质：股份增加

              签署日期：二零二四年二月


                信 息披露义务人声明

    一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。

    二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

    三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在顺发恒业股份公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“顺发恒业”）中所有拥有权益的股份变动情况。

    四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的相关信息外，信息披露义务人没有通过其他任何方式增加或减少其在上市公司拥有权益的股份。本次取得上市公司股份尚需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份过户登记手续。

    五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人及其所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

    六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                    目    录


第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第三节 权益变动目的...... 9
第四节 权益变动方式...... 10
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况...... 12
第六节 其他重大事项...... 13
第七节 信息披露义务人声明 ...... 14
第八节 备查文件 ...... 15
附表 简式权益变动报告书...... 16

                          第一节  释义

      除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

报告书、本报告书          指  顺发恒业股份公司简式权益变动报告书

顺发恒业、公司、本公司    指  顺发恒业股份公司

信息披露义务人、本员工持股  指  顺发恒业股份公司-2024 年员工持股计划

计划、2024 年员工持股计划

本次权益变动              指  2024 年员工持股计划认购公司回购专用证券账户中 2021年已
                              回购的 150,000,072 股（占公司股份总数的 6.26%）股票的行为

标的股票                  指  顺发恒业股份公司 A股普通股股票

本员工持股计划草案        指  《顺发恒业股份公司 2024 年员工持股计划（草案）》

《员工持股计划管理办法》  指  《顺发恒业股份公司 2024 年员工持股计划管理办法》

中国证监会                指  中国证券监督管理委员会

证券交易所、深交所        指  深圳证券交易所

登记结算公司              指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元、亿元            指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》                指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指  《中华人民共和国证券法》

《收购办法》              指  《上市公司收购管理办法》

《15 号准则》              指  《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——
                              权益变动报告书》

    注：本报告书中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。


                第二节 信息披露义务人介绍

    一、信息披露义务人基本情况

    2024 年 2 月 19 日，经公司 2024 年度第一次临时股东大会审议批准，同意
实施公司 2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”），本员工持股计划基本情况如下：

    （一）本员工持股计划持有人

                                    拟持有份额  拟持有份额占  拟持有股数
 序号    持有人        职务          上限    持股计划比例    上限

                                      （万份）                  （万股）

  1      许小建        董事长        3,996.00      12.00%      1,800.00

  2      王红民        董事          33.30        0.10%        15.00

  3      陈利军        董事          88.80        0.27%        40.00

  4      王潇潇        董事          33.30        0.10%        15.00

  5      凌感          董事          66.60        0.20%        30.00

  6      管大源        监事长        111.00        0.33%        50.00

  7      王涛          监事          22.20        0.07%        10.00

  8      盛树浩        总经理        388.50        1.17%        175.00

  9      彭健        副总经理      153.18        0.46%        69.00

  10    钱嘉清      董事会秘书      66.60        0.20%        30.00

    董事、监事、高级管理人员小计      4,959.48      14.89%      2,234.00

    中层管理人员、核心骨干员工      11,690.52      35.11%      5,266.00

          （不超过 170 人）

                预留                  16,650.02      50.00%      7,500.01

                合计                  33,300.02      100.00%      15,000.01

    （二）本员工持股计划的股票来源及规模

    本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户，将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票数量上限为 150,000,072 股，该等股票
全部来源于公司在 2020 年 4 月 27 日至 2021 年 3 月 23 日期间通过回购专用证
券账户回购的公司股票。


    （三）本员工持股计划的资金来源

    本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、业绩奖金、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。

    （四）本员工持股计划的存续期

    1、本员工持股计划的存续期为 10 年，自公司公告首次授予部分最后一笔
标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

    2、本员工持股计划的锁定期届满后，所持有的资产均为货币性资产时，经管理委员会作出决定，本员工持股计划可提前终止。

    3、本员工持股计划的存续期届满前 2 个月内，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

    4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

    （五）本员工持股计划的锁定期与额外限售期

    1、本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告各自授予部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 30%、30%、40%。本员工持股计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。预留份额适用于与本持股计划首次授予份额相同的锁定期。

    2、本员工持股计划的额外锁定期根据持有人的自愿承诺执行，具体规定如下：

    （1）所有持有人自愿承诺在每批次锁定期届满之日起的 6 个月内不以任何
形式分配当批次已满足解锁条件的标的股票权益。

    （2）在额外锁定期届满后至存续期届满前，本员工持股计划将根据员工持股计划的安排和当时市场的情况决定是否卖出股票。


    （3）为避免疑问，满足解锁条件的持有人在额外锁定期内发生异动不影响锁定期届满之日起的 6 个月后其持有份额的解锁与分配。

    （六）本员工持股计划的权益归属及业绩考核

    为体现激励与约束对等，有效绑定公司与员工利益，使员工长期关注公司发展以更好的实现激励效果，本员工持股计划设定公司层面和个人层面的业绩考核指标，公司业绩考核指标按照 2024 年、2024-2025 年、2024-2026 年公司的累计营业收入、可再生清洁能源及相关技术应用板块（风光水储综）累计净利润进行考核，以达到的业绩考核指标作为本员工持股计划权益归属的条件；个人层面业绩考核根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，考核年度为 2024-2026 年，依据个人绩效考评等级确定持有人最终解锁的标的股票权益数量。具体遵照本员工持股计划草案及《员工持股计划管理办法》的相关规定执行。

    （七）本员工持股计划的管理机构

    在获得股东大会批准后，本员工持股计划由公司自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构进行管理的方式。本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督并负责本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

    股东大会是公司的最高权力机构，负责审核批准员工持股计划；公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范围内办