蔚蓝锂芯:中信建投证券股份有限公司关于蔚蓝锂芯2023年度持续督导定期现场检查报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：蔚蓝锂芯保荐代表人姓名：赵溪寻联系电话：021-68827384保荐代表人姓名：杨传霄联系电话：0...

              中信建投证券股份有限公司

            关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司

          2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司  被保荐公司简称：蔚蓝锂芯

保荐代表人姓名：赵溪寻                  联系电话：021-68827384

保荐代表人姓名：杨传霄                  联系电话：021-68827384

现场检查人员姓名：赵溪寻、高一鸣
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 2 月 1 日-2024 年 2 月 2 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

（一）公司治理                                    是    否  不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会决议及记录；访谈公司管理层，了解公司基本制度的执行情况及董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变化情况及控股股东、实际控制人遵守相关法律法规情况；查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      是

5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 是
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了              不 适
相应程序和信息披露义务                                          用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      是

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，访谈公司管理层，检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是

门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内              不 适
部审计部门（如适用）                                            用

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司三会资料、信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所网站等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                是

2.公司已披露的内容是否完整                          是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊 是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司三会相关决策程序及信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 是
义务

4.关联交易价格是否公允                              是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形      是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资              不 适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险              用
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 是
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          是

（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业绩情况等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                        是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                      是

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常  是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司定期报告等资

料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。

1.公司是否完全履行了相关承诺                        是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    是

（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来和重大合同执行情况，并随机查阅相关业务的合同文件及资金往来凭证等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      不 适
                                                                用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 是
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按              不 适
相关要求予以整改                                                用

二、现场检查发现的问题及说明
保荐人现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

  保荐代表人签名：______________      ______________

                        赵溪寻                杨传霄

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                      年  月    日