8173万元 招商证券63名员工遭罚 违规炒股迎“重拳”
2024年02月18日
【摘要】中国证监会开出大额罚单直指这家券商。2月18日,北京商报记者关注到,中国证监会于近日发文指出,集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,具体来看,63名员工遭罚,涉及金额达8173万元......值得注意的是,在罚单发布后,招商证...
中国证监会开出大额罚单直指这家券商。2月18日,北京商报记者关注到,中国证监会于近日发文指出,集中查办招商证券(600999, 14.78, 0.20%)多名从业人员买卖股票等违法违规行为,具体来看,63名员工遭罚,涉及金额达8173万元。除上述违规外,2月以来,招商证券营业部管理、债券受托管理也踩红线,被监管“点名”。业内人士表示,监管以“立体惩戒”的监管效率和精准度提升执法震慑作用,进一步维护了证券市场健康稳定发展。相关涉事券商还需要进一步加强合规检查、提升合规水平。
员工违规买卖股票受重罚
招商证券多名从业人员被集中处理。2月18日,北京商报记者关注到,中国证监会于近日发文指出,集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
具体来看,中国证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,还对46人采取行政监管措施,其中3人被认定为不适当人选、5人被监管谈话、38人被出具警示函。 ... 网页链接
招商证券(600999)涨0.2%,报14.78元。换手率0.15%。
更多资讯
- 【招商证券一季报:归母净利润21.57亿元 同比减少4.54%】 (2024-04-26 22:52)
- 【招商证券:一季报业绩增速较高的方向大概率有超额收益|有看投】 (2024-04-25 12:15)
- 【证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具警示函】 (2024-02-10 18:49)
- 【【研报掘金】机构:证券行业整体趋势向好 继续给予“标配”评级】 (2024-01-18 16:10)
- 【招商证券党委书记、董事长霍达:锚定一流目标 深入推动转型】 (2023-11-28 14:08)
- 【国联证券携手招商证券 在港设立亿级美元基金!打算买哪类股?】 (2023-10-28 11:02)
- 【招商证券:第三季度净利同比下降15.88%】 (2023-10-26 17:52)
- 【招商证券:公司对控股子公司净资本担保额度为35亿元】 (2023-09-12 19:07)
- 【券商跟进出手!国泰君安资管、中信证券宣布分别自购2亿、1亿】 (2023-08-21 10:45)
- 【注意!招商证券将于8月25日召开股东大会】 (2023-08-03 16:39)