捷荣技术:董事会提名委员会工作细则(2024年1月)

【摘要】东莞捷荣技术股份有限公司董事会提名委员会工作细则（经2024年1月29日公司第四届董事会第一次会议审议通过）第一章总则第一条为了规范东莞捷荣技术股份有限公司(以下简称“公司”)领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民...

                东莞捷荣技术股份有限公司

                董事会提名委员会工作细则

          （经 2024 年 1 月 29 日公司第四届董事会第一次会议审议通过）

                                  第一章 总则

  第一条 为了规范东莞捷荣技术股份有限公司( 以下简称“公司”)领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》、《东莞捷荣技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会(以下简称提名委员会)，并制订本工作细则。

  第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。

                                第二章 人员组成

  第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。

  第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。提名委员会设主任委员(召集人) 一名，由董事会选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举,并报请董事会批准产生。

  第五条 提名委员会委员必须符合下列条件:

  （一） 不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形；

  （二） 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形；

  （三） 最近三年内不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形；
  （四） 具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等相关专业知识或工作背景；

  （五） 符合有关法律法规或《公司章程》规定的其他条件。

  第六条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为提名委员会委员。提名委员会委员在任职期出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。
  第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。

  期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第四条规定补足委员人数。


  第八条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快指定新的委员人选。在提名委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，提名委员会暂停行使本工作细则规定的职权。

  第九条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务规定适用于提名委员会委员。

                                第三章 职责权限

  第十条 提名委员会的主要职责权限:

  （一） 根据公司经营活动、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；

  （二） 研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；

  （三） 广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；

  （四） 对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议；

  （五） 在董事会换届选举时，向本届董事会提出下一届董事会候选人的建议；

  （六） 公司董事会授权的其他事宜。

  第十一条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人及高级管理人员人选提名的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名委员会提名的董事候选人及经理层人选予以搁置。

  第十二条 提名委员会履行职责时，公司相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。
                                第四章 遴选程序

  第十三条 提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定,结合本公司实际情况,研究审查公司的董事候选人、高级管理人员人选的任职资格，形成决议后提交董事会审议。

  第十四条 董事、高级管理人员的选任程序：

  （一）提名委员会应积极主要股东与公司有关部门进行交流,研究公司对新董事、高级管理人员的需求情况,并形成书面材料；

  （二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、高级管理人选；

  （三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,形成书面材料；

  （四）征求被提名人对提名的同意,否则不能将其作为董事、经理人选；

  （五）召集提名委员会会议,根据董事、高级管理人员的任职条件,对初选人员进行资格审查；


  （六）在选举新的董事和聘任新的高级管理人员前，向董事会提出董事候选人和新聘高级管理人选的建议和相关材料。

  （七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。

                            第五章 会议的召开与决策

  第十五条 提名委员会每年根据公司实际情况需要而决定会议的召开。会议召开前三天通知全体委员，但是遇有紧急事由时，可以口头、电话、邮件等方式随时通知召开会议。
  第十六条 会议由召集人主持，召集人不能出席会议时可委托其他一名委员主持。

  第十七条 提名委员会会议通知应至少包括以下内容:

  （一）会议召开时间、地点；

  （二）会议需要讨论的议题；

  （三）会议联系人及联系方式；

  （四）会议期限；

  （五）会议通知的日期。

  第十八条 提名委员会会议表决方式为举手或投票表决，临时会议可以采取通讯表决方式召开。

  第十九条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
  第二十条 提名委员会会议应由三分之二以上（含三分之二）的委员出席方可举行，每一名委员有一票表决权，会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。

  公司董事可以出席提名委员会会议，但非委员董事对会议议案没有表决权。

  第二十一条 提名委员会委员可以亲自出席会议，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。

  提名委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。

  第二十二条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容:

  （一）委托人姓名；

  （二）被委托人姓名；

  （三）代理委托事项；

  （四）对会议议题行使投票权的指示(赞成、反对、弃权)以及未作具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；

  （五）授权委托的期限；


  （六）授权委托书签署日期。

  第二十三条 提名委员会委员既不亲自出席会议，也未委托其他委员代为出席的，视为未出席相关会议。提名委员会委员连续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，公司董事会可以撤销其委员职务。

  第二十四条 提名委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照、议案审议顺序对议案进行逐项表决。

  第二十五条 提名委员会会议的表决方式为举手表决或投票表决；如会议采取通讯方式召开，表决方式为书面投票方式。

  现场会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人员将表决结果记录在案。

  第二十六条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，提名委员会委员或公司董事会秘书应不迟于会议决议生效之次日，将会议决议有关情况向董事会通报。

  第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
                                第六章 会议记录

  第二十八条 提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名，会议记录由公司董事会秘书保存。在公司存续期间，保存期不得少于十年。

  第二十九条 提名委员会会议记录应至少包括以下内容:

  （一） 会议召开的问期、地点和召集人姓名；

  （二） 出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别说明；

  （三） 会议议程；

  （四） 委员发言要点；

  （五） 每一决议事项或议案的表决方式和载明赞成、反对或弃权的票数的表决结果；
  （六） 其他应当在会议记录中说明和记载的事项。

                                第七章 回避制度

  第三十条 提名委员会委员个人或其直系亲属或提名委员会委员及其直系亲属控制的其他企业与会议所讨论的议题有直接或者间接的利害关系时，该委员应尽快向提名委员会披露利害关系的性质与程度。

  第三十一条 发生前条所述的情形时，有利害关系的委员在提名委员会会议上应当详细说明相关情况并明确表示自行回避表决。但提名委员会其他委员经讨论一致认为该等利害关系对表决事项不会产生显著影响的，有利害关系委员可以参加表决。公司董事会如认为前款
有利害关系的委员参加表决不适当的，可以撤销相关议案的表决结果，要求无利害关系的委员对相关议案进行重新表决。

  第三十二条 提名委员会会议在不将有利害关系的委员计入法定人数的情况下，对议案进行审议并做出决议。有利害关系的委员回避后提名委员会不足出席会议的最低法定人数时，应当由全体委员(含有利害关系委员)就该等议案提交公司董事会审议等程序性问题作出决议，并由公司董事会对该等议案进行审议。

  第三十三条 提名委员会会议记录及会议决议应写明有利害关系的委员未计入法定人数、未参加表决的情况。

                                第八章 工作评估

  第三十四条 提名委员会委员在闭会期间可以对公司董事、高级管理人员的工作情况进行必要的跟踪了解，公司各相关部门应给予积极配合，及时向委员提供所需资料。

  第三十五条 提名委员会委员有权查阅以下相关资料:

  （一）公司的定期报告；

  （二）公司的公告文件；

  （三）公司股东大会、董事会、总经理办公会会议决议及会议记录；

  （四）提名委员会委员认为必要的其他相关资料。

  第三十六条 提名委员会委员可以就某一问题向公司董事、高级管理人员提出质询，董事、高级管理人员应作出回答。

  第三十七条 提名委员会委员对于了解到的公司相关信息，在该等信息尚未公开之前，负有保密义务。

                                  第九章 附则

  第三十八条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，本细则若与法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相冲突时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订，报董事会审议通过。

  第三十九条 本工作细则由公司董事会负责解释。

  第四十条 本工作细则自董事会审议过之日起生效并施行，其修改时亦同。

                                                    东莞捷荣技术股份有限公司
                                                            董 事 会

                                                            2024 年 1 月