崇达技术:中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司2023年度现场检查报告
2024年01月29日 11:45
【摘要】中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司2023年度现场检查报告保荐人名称:中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称:崇达技术保荐代表人姓名:彭欢联系电话:0755-23953863保荐代表人姓名:李波联系电话:0755-259190...
中 信建投证券股份有限公司 关于崇达技术股份有限公司 2023 年度现场检查报告 保荐人名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:崇达技术 保荐代表人姓名:彭欢 联系电话:0755-23953863 保荐代表人姓名:李波 联系电话:0755-25919073 现场检查人员姓名:彭欢 现场检查对应期间:2023 年度 现场检查时间:2024 年 1 月 22 日 一、现场检查事项 现场检查意见 (一)公司治理 是 否 不适用 现场检查手段:查阅了公司治理情况以及关于三会相关文件,公司现行的信息披露事务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度,公司现行的组织机构图及职能说明文件,审计委员会相关规则及其相关任命,并与公司相关人员进行沟通。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法规和交易所相关业务规则 √ 履行职责 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ (二)内部控制 是 否 不适用 现场检查手段:保荐机构检查人员访谈了公司相关人员,了解公司现行的信息披露事务管理制度、内部审计制度、募集资金管理制度等相关制度,公司现行的组织机构图及职能说明文件,审计委员会相关规则及其相关任命文件。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √ 部门 2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √ 内部审计部门(如适用) 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √ 用) 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 √ 计部门提交的工作计划和报告等(如适用) 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √ 计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √ 的问题等(如适用) 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √ 用情况进行一次审计(如适用) 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √ 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √ 审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √ 部控制评价报告(如适用) 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √ 建立了完备、合规的内控制度 (三)信息披露 是 否 不适用 现场检查手段:保荐机构检查人员查阅了公司披露公告及其相关文件,并与公司相关人员进行沟通,了解披露及未披露事项的具体情况,查阅期间的投资者关系活动记录表等。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √ 展 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √ 信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站 √ 刊载 (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和 是 否 不适用 执行情况 现场检查手段:保荐机构检查人员了解了公司独立性、关联交易情况、担保情况、相关合同、会议记录、三会决议等文件,并与公司相关人员进行沟通。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 √ 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或 √ 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √ 露义务 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √ 义务 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ 债务等情形 8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相 √ 应的审批程序和披露义务 (五)募集资金使用 是 否 不适用 现场检查手段:保荐机构检查人员通过与公司相关人员沟通,查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料如相关合同、可行性研究报告等文件,实地考察公司经营场所,核查公司募集资金存放、使用情况。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 √ 等情形 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √ 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动 √ 资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行 高风险投资 6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资 √注 效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ 注:募集资金投资项目实施进度调整已履行相应的审议程序并进行披露。 (六)业绩情况 是 否 不适用 现场检查手段:保荐机构检查人员查阅了公司的财务报表,与公司相关人员进行沟通,并查阅了市场相关公司的财务情况。 1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常 √ (七)公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用 现场检查手段:与公司主要股东等有关人员进行访谈,了解公司及主要股东承诺的履行情况。 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ (八)其他重要事项 是 否 不适用 现场检查手段:保荐机构检查人员通过与公司相关人员沟通,查阅公司关于其他重要事项情况的说明、相关合同、会议记录、董事会决议、股东大会决议、工商登记资料等文件,核查公司其他重要事项情况。 1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 √ 化或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 √ 按相关要求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明 无 (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于崇达技术股份有限公司 2023年度现场检查报告》之签署页) 保荐代表人签名: ______________ ______________ 彭 欢 李 波 中信建投证券股份有限公司 2024 年 01 月 29 日
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