芯碁微装:向特定对象发行限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：688630证券简称：芯碁微装公告编号：2024-004合肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整...

证券代码：688630      证券简称：芯碁微装      公告编号：2024-004

        合肥芯碁微电子装备股份有限公司

      向特定对象发行限售股上市流通公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
 重要内容提示：
  本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，
  上市股数为 10,497,245 股。

  本次股票上市流通总数为 10,497,245 股，为向特定对象发行的全
  部限售股数量。

  本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 5 日。

  一、本次限售股上市类型

  本次限售股上市类型为合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”或“芯碁微装”）向特定对象发行限售股。

  （一） 股份发行核准情况

  2023 年 3 月 15 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关
于同意合肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]563 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票
的注册申请。公司本次向特定对象发行股票总数量为 10,497,245 股，募集资金总额为人民币 797,685,647.55 元。

  （二） 股份登记情况

  公司本次向特定对象发行的 10,497,245 股股份已于 2023 年 8 月
4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

  （三） 限售期安排

  本次向特定对象发行股份自发行结束之日起六个月内不得转让，发行新增股份在限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上市
交易，即本次限售股上市流通日期为 2024 年 2 月 5 日。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 10,497,245
 股有限售条件流通股，公司总股本由 120,800,000 股增加至 131,297,245 股。

    公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期已
 完成归属，本次限制性股票归属新增的股份数量为 121,841 股，本次
 变更后，公司总股本由 131,297,245 股增加至 131,419,086 股。

  三、本次上市流通限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承 诺认购所获的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。

    除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上

    述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

      四、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

      芯碁微装本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理

  办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范

  性文件的规定；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺；本次解除

  限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规

  章、有关规则和股东承诺；芯碁微装关于本次限售股份上市流通的信

  息披露真实、准确、完整。

      综上所述，海通证券股份有限公司对芯碁微装本次向特定对象发

  行限售股上市流通事项无异议。

      五、本次限售股上市流通情况

      （一）本次限售股上市流通的数量为 10,497,245 股，占公司总股

  本的 7.99%。本公司确认，本次上市流通股份数量为向特定对象发行的

  全部限售股份数量。

      （二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 2 月 5 日

      （三）限售股上市流通明细清单：

                                        持有限售股占公              剩余限售
                            持有限售股                  本次上市流

序号        股东名称                    司总股本比例                股数量
                            数量（股）                  通数量（股）

                                            （%）                    （股）

 1  诺德基金管理有限公司    4,035,877            3.07  4,035,877        0

 2  国泰君安资产管理（亚  1,000,131            0.76  1,000,131        0
      洲）有限公司

      安徽中安高质量发展壹

 3  号股权投资合伙企业（有    921,173            0.70    921,173        0
      限合伙）


 4  汇添富基金管理股份有    789,577            0.60    789,577        0
    限公司

 5  UBS AG                    592,183            0.45    592,183        0

    招商证券资产管理有限

 6  公司-招商银行-招商资    394,788            0.30    394,788        0
    管智增专享 1 号集合资

    产管理计划

 7  吴秀芳                    394,788            0.30    394,788        0

    烟台山高致远私募（投

 8  资）基金合伙企业（有限    394,788            0.30    394,788

    合伙）

 9  郭伟松                    394,788            0.30    394,788        0

    华泰资产管理有限公司-

10  华泰优逸五号混合型养    394,788            0.30    394,788        0
    老金产品-中国银行股份

    有限公司

    华泰资产管理有限公司-

11  广州农商行-华泰资产价    394,788            0.30    394,788        0
    值优选资产管理产品

    华泰资产管理有限公司-

12  优选三号股票型养老金    394,788            0.30    394,788        0
    产品-中国工商银行股份

    有限公司

13  江西中文传媒蓝海国际    394,788            0.30    394,788        0
    投资有限公司

          合计            10,497,245            7.99  10,497,245          0

  （四）限售股上市流通情况表：

 序号        限售股类型      本次上市流通股份数量（股）    限售期（月）

  1        向特定对象发行            10,497,245                6

            合计                      10,497,245                -

  六、 本次股本变动结构表

                      本次变动前        本次变动股份        本次变动后

  股份类型    股份数量（股                            股份数量（股

                            比例（%）  数量（股）                比例（%）
                ）                                    ）

有限售条件股份  61,704,735      46.95    -10,497,245  51,207,490    38.97

无限售条件股份  69,714,351      53.05    10,497,245  80,211,596    61.03

股份总数    131,419,086    100.00%              -  131,419,086  100.00%

 七、上网公告附件

    《海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司
 向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》

    特此公告。

                        合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

                                            2024 年 1 月 27 日