国泰君安被出具警示函 IPO保荐未勤勉尽责

【摘要】根据行政监管措施决定书，国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。........

1月24日，安徽证监局公布对国泰君安（601211, 13.80, 0.66%）以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定。

根据行政监管措施决定书，国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成，在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

上述情形不符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条相关规定。 ... 网页链接

国泰君安(601211)涨0.66%收盘，报13.80元。全天成交237418手，成交金额3亿元。其中主力资金净流入719.85万元。全天换手率0.32%。