璞泰来:中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“璞泰来”、“公司”）2022年...

          中信建投证券股份有限公司

    关于上海璞泰来新能源科技股份有限公司

    2024 年度日常关联交易预计的核查意见

  中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“璞泰来”、“公司”）2022 年度非公
开发行 A 股股票的保荐人，并因公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金尚未
使用完毕承接了相关持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对璞泰来 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

    一、日常关联交易基本情况

    （一）日常关联交易履行的审议程序

  上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“璞泰来”）于 2024
年 1 月 19 日召开 2024 年第一次独立董事专门会议，会议以 2 票同意，0 票反
对，0 票弃权一致同意的表决结果，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。同日，公司召开董事会审计委员会 2024 年第二次会议，经审议，一致同意上述议案，并将上述议案提交公司董事会审议。

  公司于 2024 年 1 月 19 日召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，同意公司 2024 年度与振兴炭材进行的日常关联交易金额不超过 3,000 万元（不含税），同意公司2024年度与茵地乐进行的日常关联交易金额不超过7,000万元（不含税）。关联董事韩钟伟先生已回避表决。

  根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，本次日常关联交易预计金额未达到上市公司最近一期经审计净资产 5%，因此本次日常关联交易预计无需提交
公司股东大会审议。

    （二）前次日常关联交易的预计和执行情况

  经公司于 2023 年 1 月 3 日召开的第三届董事会第十次会议审议通过，同意
2023 年度向振兴炭材采购原材料不超过 20,000 万元（不含税）。截至 2023 年 12
月 31 日，公司与上述关联人进行的关联交易金额为 456.50 万元（不含税），未超过上述预计。具体情况如下：

                            上年（前    上年（前次）  预计金额与实际发生金额差异
  关联交易类别  关联人    次）预计金  实际发生金额          较大的原因

                              额

  向关联人购买                                          2023 年受下游市场和产品需求
  原材料        振兴炭材      20,000.00          456.50  的变化等因素影响，公司减少了
                                                        对关联方振兴炭材的采购。

    （三）本次日常关联交易预计金额和类别

  现根据公司实际经营与生产情况，并结合对其 2024 年度业务情况的分析预测，公司预计 2024 年度的日常关联交易金额合计不超过 10,000 万元（不含税）。具体情况如下：

                                                                    单位：万元

                                              本年年初至

 关联交易              本次预计  占同类  2024 年 1 月  上年实际  占同类业
  类别      关联人      金额    业务比  18 日与关联  发生金额    务比例

                                      例    人累计已发生

                                              的交易金额

 向 关 联 方

 采 购 原 材  振兴炭材      3,000.00    25%          0.00      456.50      9.29%
 料
 向 关 联 方

 采 购 原 材  茵地乐        7,000.00    16%        30.97    4,437.32    15.80%
 料

  注：以上数据未经审计，统计截止日期为 2024 年 1 月 18 日。

    二、关联方介绍和关联关系

    （一）基本情况

    1、振兴炭材

 公司名称  枣庄振兴炭材科技有限公司              成立时间            2017 年 09 月 07 日

 注册资本  58,000 万元                            实收资本            58,000 万元

 法定代表  刘良玉                                统一社会信用代码    91370403MA3L7W


人                                                                      CB37

注册地址  山东省枣庄市薛城区邹坞镇薛城化工产业园节能路

          针状焦、炭黑油、蒽油、粘结剂沥青、轻油、重油、煤气产品的制造、销售、研发及技
经营范围  术服务；从事货物与技术的进出口业务。（不含出版物，国家禁止或涉及行政审批的货物
          和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务指标          2022 年度/末（经审计）                2023 年 1-9 月/末（未经审计）

总资产                              66,539.97 万元                            60,245.73 万元

负债合计                            13,642.29 万元                            10,450.41 万元

净资产                              52,897.68 万元                            49,795.33 万元

资产负债

率                                        20.50%                                  17.35%

营业收入                            24,690.96 万元                            1,045.76 万元

净利润                              -3,250.05 万元                            -3,073.86 万元

                          股东名称                认缴出资额（万元）      持股比例

          山东潍焦控股集团有限公司                            30,000          51.7241%

股东结构  上海璞泰来新能源科技股份有限公司                    22,400          38.6207%
          宁波梅山保税港区庐峰凯临投资合伙企业

          （有限合伙）                                        5,600            9.6552%

                            合计                                58,000            100.00%

  2、茵地乐

公司名称  四川茵地乐材料科技集团有限公司        成立时间            2007 年 10 月 18 日

注册资本  7,200 万元                              实收资本            7,200 万元

法定代表  张晓正                                统一社会信用代码

人                                                                    91510122667564170B

注册地址  四川彭山经济开发区产业大道 2 号

          锂离子电池、聚合物锂离子电池材料、隔膜、电解液、锂离子电池芯、电池组、超级电容
经营范围  器、复合材料、功能性高分子材料的研究、开发、生产、销售及相关技术服务、咨询和技
          术转让；从事货物及技术的对外贸易经营。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可
          开展经营活动）。

财务指标          2022 年度/末（经审计）                2023 年 1-9 月/末（未经审计）

总资产                            74,931.92 万元                            89,926.47 万元

总负债                            14,206.48 万元                            17,631.16 万元

净资产                            60,725.44 万元                            72,295.31 万元

资产负债

率                                        18.96%                                  19.61%

营业收入                          41,484.60 万元                            37,959.11 万元

净利润                            16,001.04 万元                            10,522.44 万元

                        股东名称                认缴出资额（万元）        持股比例

股东结构  上海璞泰来新能源科技股份有限公司                  1,872.0            26.0000%

          珠海横琴旭凡投资管理合伙企业（有限合              1,080.0            15.0000%


            伙）

            江苏远宇电子投资集团有限公司                        936.0            13.0000%

            海南华盈开泰投资合伙企业（有限合伙）                864.0            12.0000%

            共