证监会出手 三家券商收函
2024年01月17日
【摘要】据证监会公告,东兴证券存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注,未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果,未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。.....
1月15日,据证监会官网显示,东兴证券(601198, 8.78, 1.39%)、中金公司(601995, 33.64, 1.54%)、国泰君安(601211, 13.80, 0.66%)三家券商于同日收到证监会出具的警示函。受罚原因均为作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人,在受托管理期间未严格遵守执业行为准则,存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情况。
据证监会公告,东兴证券存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注,未在2019年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期及诉讼事项、当年临时受托管理事务报告的基本情况与处理结果,未定期跟踪及披露募集资金专户运作情况等情形。 ... 网页链接
东兴证券(601198)涨1.39%收盘,报8.78元。全天成交301922手,成交金额2亿元。其中主力资金净流入898.14万元。全天换手率0.93%。
国泰君安(601211)涨0.66%收盘,报13.80元。全天成交237418手,成交金额3亿元。其中主力资金净流入719.85万元。全天换手率0.32%。
中金公司(601995)涨1.54%收盘,报33.64元。全天成交142717手,成交金额4亿元。其中主力资金净流入4071.29万元。全天换手率0.49%。
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