巨轮智能:2024年第一次临时股东大会法律意见书

【摘要】广东圣桥律师事务所关于巨轮智能装备股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见书致：巨轮智能装备股份有限公司广东圣桥律师事务所（以下简称“本所”）接受巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“巨轮智能”或“公司”）的委托，指派张宇光律师、李勇...

              广东圣桥律师事务所

        关于巨轮智能装备股份有限公司

    2024 年第一次临时股东大会法律意见书

致：巨轮智能装备股份有限公司

  广东圣桥律师事务所（以下简称“本所”）接受巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“巨轮智能”或“公司”）的委托，指派张宇光律师、李勇彬律师（以下简称“本所律师”）出席并见证了公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、深圳证券交易所相关规定及《巨轮智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序、表决结果等事宜进行了审查，现发表本法律意见书如下：

    一、本次股东大会的召集和召开程序

  （一）经本所律师查验，巨轮智能本次股东大会由董事会召集。公司董事会
已于 2023 年 12 月 30 日在巨潮资讯网、《证券时报》《中国证券报》《上海证
券报》上刊登了《巨轮智能装备股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知公告》（以下称“《股东大会通知》”），列明了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方式、会议审议议案、会议出席对象、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程等相关事宜。

  （二）本次股东大会现场会议于 2024 年 1 月 16 日下午 3:00 在广东省揭东
经济开发区 5 号路中段巨轮智能装备股份有限公司办公楼一楼视听会议室召开。会议召开的时间、地点符合《股东大会通知》的内容。本次股东大会由董事长吴
潮忠先生主持，会议就《股东大会通知》列明的审议事项进行了审议。

  本次股东大会网络投票时间为 2024 年 1 月 16 日。其中，通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 16 日上 9:15—9:25,9:30—
11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为
2024 年 1 月 16 日（现场股东大会召开当日）上午 9:15，结束时间为 2024 年 1
月 16 日（现场股东大会召开当日）下午 3:00。

  本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会人员的资格和会议召集人的资格

  （一）经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东授权代理人共计43 人，代表有表决权股份数 297,320,709 股，占公司有表决权股份总数的 13.52%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共计 4 人，代表有表决权股份数 280,952,648 股，占公司有表决权股份总数的 12.78%；根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共 39 人，代表有表决权股份数16,368,061 股，占公司有表决权股份总数的 0.74%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。

  （二）经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均为股权登记日 2024 年1 月 9 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

  （三）公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席了本次股东大会。

  （四）本次股东大会由公司董事会负责召集。

  本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格以及本次会议的召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》的规定。


    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

  根据本次股东大会的通知，本次股东大会审议了董事会提交的以下提案：
  1.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

  2.《关于补选第八届董事会非独立董事候选人的议案》

  本次股东大会仅选举一名董事，不适用累积投票制。

  经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表以现场记名投票的方式对上述提案进行了表决，并由股东代表、监事代表及本所律师进行了计票、监票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。

  经验证，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：

  1.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

  同意 293,309,409 股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的 98.65%；反对 4,010,500 股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的 1.35%；弃权 800 股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的 0.0003%。
  表决结果：该议案审议通过。

  2.《关于补选第八届董事会非独立董事候选人的议案》

  同意 297,147,309 股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的 99.94%；反对 172,600 股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的 0.06%；弃权 800 股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的所有股东所持有表决权股份总数的 0.0003%。

  表决结果：该议案审议通过。

  经验证，公司本次股东大会就《股东大会通知》中列明的事项以记名投票的方式进行了表决，根据表决结果，上述议案获得了参与表决的公司股东有效表决通过。本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。


    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、会议召集人资格、会议的表决程序、表决结果均合法有效。

    （以下无正文）


  （本页无正文，系《广东圣桥律师事务所关于巨轮智能装备股份有限公司2024 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页）

  广东圣桥律师事务所（章）            经办律师：__张宇光____

  律所负责人：_张宇光______                    __李勇彬___

                                            2024 年 1 月 16 日