因在泰禾债托管中履职尽责不到位 中金、东兴、国泰君安3家券商遭警示
【摘要】同时,证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森,采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。......万和证券方面,证监会称,经查,发现万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司可转债项目,发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照...
同时,证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森,采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。
2023年5月8日至2023年6月2日,泰禾集团股票收盘价连续二十个交易日低于1元,触及退市规则。2023年8月4日,泰禾集团被深圳证券交易所摘牌。
值得一提的是,近期券商因债券项目受到处罚的情况已非个例。1月12日,因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸,证监会警示了中信证券(600030, 18.91, 0.69%)股份有限公司、中德证券有限责任公司和万和证券股份有限公司。
3家券商被警示
1月16日,证监会官网公布的监管措施公告指出,经查,中金公司(601995, 33.64, 1.54%)作为泰禾集团公司债券受托管理人,在受托管理期间未严格遵守执业行为准则,存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。
“中金公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况,未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息,违反了《公司债券发行与交易管理办法》》’)和《公司债券发行与交易管理办法》》’)的规定。”证监会称。 ... 网页链接
国泰君安(601211)涨0.66%收盘,报13.80元。全天成交237418手,成交金额3亿元。其中主力资金净流入719.85万元。全天换手率0.32%。
恒逸石化(000703)涨0.79%收盘,报7.64元。全天成交169206手,成交金额1亿元。其中主力资金净流出1283.86万元。全天换手率0.46%。
中信证券(600030)涨0.69%收盘,报18.91元。全天成交742667手,成交金额14亿元。其中主力资金净流出2528.27万元。全天换手率0.65%。
东兴证券(601198)涨1.39%收盘,报8.78元。全天成交301922手,成交金额2亿元。其中主力资金净流入898.14万元。全天换手率0.93%。
中金公司(601995)涨1.54%收盘,报33.64元。全天成交142717手,成交金额4亿元。其中主力资金净流入4071.29万元。全天换手率0.49%。
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