盈峰环境:关于2023年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告

【摘要】证券代码：000967公告编号：2024-001号盈峰环境科技集团股份有限公司关于2023年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。...

                                  证券代码：000967                  公告编号：2024-001 号

          盈 峰环境科技集团股份有限公司

  关于2023年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    可转债转股情况：盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）发
行的“盈峰转债”自 2021 年 5 月 10 日起可转换为本公司股份。截至 2023 年 12
月 31 日，累计已有人民币 138,900 元“盈峰转债”转为公司 A 股普通股，累计
转股股数为 16,944 股，占“盈峰转债”转股前公司已发行普通股股份总额的
0.0005%。其中 2023 年 10 月 1 日到 2023 年 12 月 31 日期间，无发生转股行为，
转股数为 0 股。

    可转债未转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的“盈峰转债”金
额为人民币 1,476,050,700 元，占“盈峰转债”发行总量的比例为 99.9906%。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，公司现将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下：

    一、“盈峰转债”发行上市基本概况

    1、可转债发行情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2219 号文”核准，公司于 2020
年 11 月 4 日公开发行了 1,476.1896 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发
行总额 147,618.96 万元，初始转股价格为 8.31 元/股。

    2、可转债上市情况

    经深圳证券交易所同意，公司 147,618.96 万元可转换公司债券于 2020 年
12 月 2 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“盈峰转债”，债券代码“127024.SZ”。

    3、可转债转股期限

    根据相关法律、法规的有关规定和《盈峰环境科技集团股份有限公司公开发

                                  证券代码：000967                  公告编号：2024-001 号

行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自 2021 年 5 月
10 日起至 2026 年 11 月 3 日止可转换为公司股份。

    4、可转债转股价格调整情况

    2021 年 7 月 2 日，公司披露了《关于盈峰转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2021-054 号），因公司实施 2020 年度权益分派，以公司现有总股本3,163,086,005 股剔除已回购股份58,976,234 股后的 3,104,109,771 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本，除权除息日为 2021 年 7 月 8 日。根据《盈峰环境科技集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，“盈峰转债”的转股价格于
2021 年 7 月 8 日起由原来的 8.31 元/股调整为 8.19 元/股，调整后的转股价格
自 2021 年 7 月 8 日起生效。

    2022 年 7 月 14 日，公司披露了《关于盈峰转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-054 号），因公司实施 2021 年度权益分派，以公司现有总股本3,179,499,998 股剔除已回购股份58,976,234 股后的 3,120,523,764 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本，除权除息日为 2022 年 7 月 20 日。根据《盈峰环境科技集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，“盈峰转债”的转股价格于
2022 年 7 月 20 日起由原来的 8.19 元/股调整为 8.09 元/股。调整后的转股价格
自 2022 年 7 月 20 日起生效。

    2023 年 7 月 11 日，公司披露了《关于盈峰转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-035 号），因公司实施 2022 年度权益分派，以公司现有总股本3,179,506,670 股剔除已回购股份12,565,382 股后的 3,166,941,288 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本，除权除息日为 2023 年 7 月 18 日。根据《盈峰环境科技集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关规定，“盈峰转债”的转股价格于
2023 年 7 月 18 日起由原来的 8.09 元/股调整为 7.98 元/股。调整后的转股价格
自 2023 年 7 月 18 日起生效。

    二、“盈峰转债”转股及股份变动情况

    自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年第四季度末，“盈峰转债”无转股，转股数

                                  证券代码：000967                  公告编号：2024-001 号

量为 0 股。截至 2023 年第四季度末，剩余可转债余额为 14,760,507 张。自 2023
年 10 月 1 日至 2023 年第四季度末，公司股份变动情况如下：

                本次变动前        期间股份增减  本次转      本次变动后

 股份类    （2023 年 9 月 30 日）  变动情况（含  股增加  （ 2 023 年 12 月 31 日）
  别                      比例  本次转股增加  数量                  比例
            数量（股）    （%）  数量）（+，  （股）  数量（股）    （%）
                                        -）

 一、限

 售条件      1,472,469    0.05        0          0      1,472,469    0.05
 流通股
 二、无

 限售条    3,178,034,201  99.95        0          0    3,178,034,201  99.95
 件流通
 股

 三、总    3,179,506,670  100.00        0          0    3,179,506,670  100.00
 股本

    三、其他

    投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者联系电话0757-26335291 进行咨询。

    四、备查文件

    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表

    特此公告。

                                    盈峰环境科技集团股份有限公司

                                            董  事  会

                                          2024 年 1 月 3 日