莱克电气:莱克电气关于可转债转股结果暨股份变动公告

【摘要】证券代码：603355证券简称：莱克电气公告编号：2024-001转债代码：113659转债简称：莱克转债莱克电气股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并...

证券代码：603355        证券简称：莱克电气      公告编号：2024-001
转债代码：113659        转债简称：莱克转债

            莱克电气股份有限公司

      关于可转债转股结果暨股份变动公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    累计转股情况：莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下
简称“莱克转债”）自 2023 年 4 月 20 日起开始转股，截至 2023 年 12 月 31 日，
累计已有 16,000 元“莱克转债”转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 469 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00008170%。

    未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的“莱克转债”
金额为 1,199,984,000 元，占“莱克转债”发行总额的 99.9987%。

    本季度转股情况：自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，“莱
克转债”转股的金额为 3,000 元，因转股形成的股份数量为 90 股。

    一、可转债发行上市概况

  （一）可转债发行情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2022年 10 月14日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，
每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。

  本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即自2022年10月14日至2028
年 10 月 13 日。债券利率为第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四
年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。


  （二）可转债上市情况

  经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券
于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券
代码“113659”。

  （三）可转债转股价格情况

  根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市
公告书》”）的约定，公司该次发行的“莱克转债”自 2023 年 4 月 20 日起可转换
为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为33.20 元/股。

  1、“莱克转债”初始转股价格为 34.17 元/股。因 2020 年限制性股票激励计
划首次授予的 130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需
对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自 2022 年 12 月 7 日起“莱克转债”
的转股价格将由原来的 34.17 元/股调整为 34.18 元/股。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关
于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

  2、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 174,300 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 2 月 17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.18 元/股调整为
34.19 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

  3、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 142,800 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 6 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.19 元/股调整为
34.20 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。

  4、因公司实施 2022 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
34.20 元/股调整为 33.20 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自 2023 年 7
月 6 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 30 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于 2022 年度利润分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。

  5、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 127,750 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 10 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 33.20 元/股调整为
33.21 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-063 ）。

    二、可转债本次转股情况

  公司本次发行的“莱克转债”转股期为：2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月
13 日。

  （一）自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，“莱克转债”转股的
金额为 3,000 元，因转股形成的股份数量为 90 股。截至 2023 年 12 月 31 日，累
计已有 16,000 元“莱克转债”转换为公司 A 股股份，累计转股股数为 469 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00008170%。

  （二）截至2023年12月31日，尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,984,000元，占“莱克转债”发行总额的 99.9987%。


        三、股本变动情况

                                                                  单位：股

    股份类别              变动前        本次可转    其他变动    本次变动后
                    （2023年9月30日前）  债转股      （注）

有限售条件的流通股            5,001,430          0    -127,750    4,873,680

无限售条件的流通股          568,887,509        90                568,887,599

    股份合计              573,888,939        90    -127,750  573,761,279

          注：2023 年 10 月 24 日，公司注销股权激励 127,750 股限制性股票。具体内容详见公

      司于 2023 年 10 月 20 日披露的《莱克电气股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编

      号：2023-062）。

        四、其他

        联系部门：证券事务部

        咨询电话：0512-68415208

        咨询邮箱：lexy@kingclean.com

        特此公告。

                                              莱克电气股份有限公司董事会

                                                          2024 年 1 月 3 日