华力创通:国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

【摘要】国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：华力创通保荐代表人姓名：程伟联系电话：021-68826801保荐代表人姓名：陆玉龙联系电话：021-...

                        国金证券股份有限公司

                  关 于北京华力创通科 技股份有限公司

                  2023年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司        被保荐公司简称：华力创通

保荐代表人姓名：程伟                      联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：陆玉龙                    联系电话：021-68826801

现场检查人员姓名：陆玉龙
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年12 月15日

一、现场检查事项                                      现场检查意见

（一）公司治理                                        是      否    不适用

现场检查手段：1、查阅公司章程及公司治理等有关文件；2、查阅公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件，并核查其执行情况；3、核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；4、对上市公司管理层有关人员进行访谈；5、实地查看公司主要生产经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内  √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和交易所相关业务规则  √
履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息                √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相                √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；2、查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；3、与公司内部审计部门相关人员进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门  √
（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部                √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适    √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计  √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工  √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等  √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情  √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计  √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计  √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部  √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建  √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度；2、查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并对公告信息进行跟踪。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信  √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载  √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司章程、关联交易决策制度等；2、查阅董事会、监事会决策程序及独立董事意见；3、与公司相关负责人员进行沟通。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或  √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间  √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义  √
务

4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务  √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债  √
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                √

的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅募集资金三方监管协议，了解三方监管协议执行情况；2、查阅募集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关人员沟通。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时  √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效  √
益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告，分析财务报表；2、查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报告；3、与公司相关人员进行沟通。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √

                                                      【注】

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √

注：公司 2023 年 1-9 月，公司实现营业收入 41,781.29 万元，较上年同期增长 40.06%，
实现归属于上市公司股东的净利润 664.56 万元，较上年同期增长 123.16%，主要系报告期内，公司卫星应用产业化顺利推进，卫星应用行业收入实现同比较快增长，此外公司着力推进项目交付及验收并开展降本增效工作，经营效益稳步提升。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告；2、核查公司及股东相关承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、现金分红制度等，核查公司现金分红的执行情况；2、查阅公司定期报告及三会资料；3、抽查公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证等；4、与公司管理层等相关人员进行沟通。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或  √
 者风险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                √
 关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
 经检查，未发现重大问题。
（以下无正文）

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京华力创通科技股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：

                        程  伟                      陆玉龙

                                                国金证券股份有限公司
                                                      2023年12月29日