新雷能:2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归属结果暨股份上市公告

【摘要】证券代码：300593证券简称：新雷能公告编号：2023-115北京新雷能科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归属结果暨股份上市公告本公司及董事会全体成员保证信息...

证券代码：300593    证券简称：新雷能    公告编号：2023-115
              北京新雷能科技股份有限公司

      关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分

 第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期
                归属结果暨股份上市公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次归属日：2024 年 1 月 4 日；

    2、本次限制性股票归属人数：242 名，其中第一类激励对象 235
名，第二类激励对象 7 名；

    3、、本次限制性股票归属数量：419.3687 万股，占归属前公司总
股本的比例为 0.78%，其中第一类激励对象第三个归属期归属402.3335 万股，第二类激励对象第二个归属期归属 17.0352 万股；
    4、本次限制性股票归属上市流通日：2024 年 1 月 4 日，本次限
制性股票归属后不设限售期。

    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）
于 2023 年 12 月 8 日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了
《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第三个归属期归属条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属期归属条件成就的议案》，，
董事会认为公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称《“ 股权激励计划》”或“本激励计划”）首次授予部分第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归属条件已满足，并根据公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，同意为符合条件的 235 名第一类激励对象办理 402.3335 万股第二类限制性股票归属事宜及 7 名第二类激励对象办理 17.0352 万股第二类限制性股票归属事宜。

    近日，公司办理了 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分
第一类激励对象第三个归属期及第二类激励对象第二个归属期归属股份的登记工作，现将详情公告如下：

  一、股权激励计划实施情况概要

    （一）股权激励计划简介

    2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通
过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》，2020 年 11 月 11 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议
并通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司 2020 年限制性股票激励计划的主要内容如下：

    1、激励工具：第二类限制性股票

    2、标的股票来源

    本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    3、首次授予价格：11.34 元/股（权益分派调整前）


    4、预留授予价格：23.91 元/股（权益分派调整前）

    5、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

    姓名          职务          获授限制性股  占授予限制性股  占当时总股
                                票数量（万股）  票总量的比例    本的比例

  杜永生    董事、副总经理        6.00          1.50%          0.04%

  王士民    董事、副总经理        7.00          1.75%          0.04%

  刘志宇    董事、副总经理        6.00          1.50%          0.04%

    李洪        副总经理            5.00          1.25%          0.03%

  王华燕  董事会秘书、财务总监      6.00          1.50%          0.04%

  公司及其全资和控股子公司的管

  理人员、业务和技术骨干等人员      340.00          85.21%        2.05%

          （256 人）

              预留                  29.00          7.27%          0.18%

              合计                  399.00        100.00%        2.41%

注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。

  （2）其中新引进员工为 8 人，此次授予限制性股票数量为 12.9 万股。

  （3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

    6、本激励计划的归属安排

    本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

    （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易
日内；

    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

    本激励计划首次授予的限制性股票在第一类激励对象中各批次归属比例安排如下表所示：

                                                              归属权益数量占首
 归属安排                      归属时间                    次授予限制性股票
                                                                  总量的比例

第一个归属期  自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授        20%

              予之日起24个月内的最后一个交易日当日止

第二个归属期  自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授

              予之日起36个月内的最后一个交易日当日止                40%

第三个归属期  自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授        40%

              予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

    本激励计划首次授予的限制性股票在第二类激励对象中各批次归属比例安排如下表所示：

                                                              归属权益数量占首
  归属安排                      归属时间                    次授予限制性股票
                                                                  总量的比例

第一个归属期  自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授        50%

              予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

第二个归属期  自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授        50%

              予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

    预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：

                                                        归属权益数量占预留
  归属安排                    归属时间                  授予限制性股票总量
                                                              的比例

第一个归属期  自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预            50%

              留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止

第二个归属期  自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预            50%

              留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止

    在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

    （二）股权激励计划已履行的审批程序

    1、2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议
通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

    2、2020 年 11 月 11 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议
并通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。


    3、2020 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第三十一次会议和第
四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关
规定。首次授予日为 2020 年 12 月 3 日，授予 260 名激励对象 369.70
万股限制性股票。

    4、2021 年 8 月 9 日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监
事会第八次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表
了独立意见。预留授予日为 2021 年 8 月 9 日，授予 41 名激励对象
46.40 万股限制性股票。

    5、2021 年 12 月 6 日，公司召开第五届董事会第十一次会议和
第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对