中国武夷:监事履职评价与薪酬管理制度(2023年12月)

【摘要】中国武夷实业股份有限公司监事履职评价与薪酬管理制度（经公司第七届监事会第二十六次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议）1.0总则为进一步健全中国武夷实业股份有限公司（以下简称“公司”）管理体系，完善监事履职评价、约束与薪酬调整机制，保障公...

        中国武夷实业股份有限公司

      监事履职评价与薪酬管理制度

 （经公司第七届监事会第二十六次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议）1.0 总则

    为进一步健全中国武夷实业股份有限公司（以下简称“公司”）管理体系，完善监事履职评价、约束与薪酬调整机制，保障公司监事依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《中国武夷实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。2.0 定义

    本制度所指的履职评价，是指监事会依据法律法规和《公司章程》赋予的各项职责，对监事履行职责的情况进行评价。监事会在进行评价时，应当遵循依法合规、客观公正、实事求是的原则，保障评价过程公开透明，评价结果科学有效。
3.0 适用范围

    适用人员为股东代表监事和职工代表监事。

    股东代表监事，指经股东单位推荐，通过公司监事会及股东
大会选聘的监事。

    职工代表监事，指由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生的监事。
4.0 原则

    公司监事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结合公司实际情况确定。薪酬制度遵循以下原则：

    4.1 坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；

    4.2 实行薪酬水平与公司效益相适应、与公司长远利益相结
合的原则；

    4.3 薪酬标准以公开、公正、透明为原则。

5.0 组织架构

    5.1 公司监事会负责组织实施监事履职评价工作，并制定公
司监事的薪酬构成、标准及调整方案。

    5.2 监事的薪酬构成、标准及调整由监事会提出方案，报公
司股东大会批准后实施。
6.0 履职评价

    6.1 公司监事应当恪尽职守，勤勉尽责，保证有足够的时间
和精力履行职责。对公司监事的履职评价内容包括勤勉程度、履职能力、是否受到监管部门处罚、是否损害公司利益等方面。
    6.2 监事会按年度对监事进行履职评价，通过自我评价、相
互评价等方式进行。监事会根据评价结果将每位监事年度履职评价划分为“称职”、“基本称职”和“不称职”。

    6.3 监事履职过程中出现下列情形之一的，监事当年履职评
价应当为“不称职”：

    6.3.1 泄露公司商业秘密，损害公司合法利益的；

    6.3.2 在履职过程中获取不正当利益，或利用监事地位谋取
私利的；

    6.3.3 受到监管机构行政处罚的；

    6.3.4 公司或监管机构认定的其他严重失职行为；

    6.3.5 法律法规规定的其他情形。

    6.4监事对监事会评价结果有异议的，可向监事会申请复评。监事会有权做出维持或调整原评价结果的决定。
7.0 薪酬管理

    7.1 公司根据监事的工作性质，以及所承担的责任、风险等，
确定不同的薪酬构成及标准如下：

    7.1.1 股东代表监事：股东代表监事不在公司领取薪酬。

    7.1.2 职工代表监事：依据其在公司担任的其他具体职务和
工作内容，按照公司一般干部员工薪酬相关规定领取薪酬。

    7.1.3公司股东大会对监事薪酬标准和领取薪酬的监事范围新作出规定的，按新规定执行。

    7.1.4 公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，
公司按其实际任职时间和履职情况发放薪酬。
8.0 考核管理

    8.1 监事会应当向股东大会报告监事履行职责的情况、绩效
评价结果及其薪酬情况，并由公司予以披露。

    8.2 公司监事在任职期间，发生下列任一情形，公司可以不
予发放或部分发放津贴或绩效薪酬：

    8.2.1 被证券交易所实施自律监管措施或纪律处分的；违反
法律、行政法规或其他监管规定，被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选、撤销任职资格、予以行政处罚、采取一定期限内市场禁入或永久性市场禁入的；

    8.2.2 因其决策失误或其他原因，导致公司遭受重大经济或
声誉损失，或导致公司发生重大违法违纪行为、重大风险，个人负有主要责任的；

    8.2.3 根据法律法规及《公司章程》的规定，未能履行勤勉
尽责义务的；

    8.2.4 公司监事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。
    8.3 公司监事当年履职评价为“不称职”的，监事长可以约
谈监事本人，并提出限期改进要求，必要时可以提请公司职工代表大会、职工大会、其他相关组织或股东大会更换监事人选。9.0 薪酬调整

    公司监事薪酬构成及标准可根据市场环境、公司经营情况变化作出调整。监事薪酬的调整方案经监事会审议通过后报股东大会批准。
10.0 附则

    10.1 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件相抵触时，应遵照国家法律、法规、规范性文件执行。

    10.2 本制度经公司监事会同意，提交股东大会审议通过后
生效。