华大九天:关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

【摘要】证券代码：301269证券简称：华大九天公告编号：2023-057北京华大九天科技股份有限公司关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性...

证券代码：301269          证券简称：华大九天      公告编号：2023-057
              北京华大九天科技股份有限公司

            关于董事会、监事会完成换届选举及

          聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 28
日召开 2023 年第二次临时股东大会，同日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，完成了董事会、监事会的换届选举及高级管理人员、证券事务代表的聘任（相关人员简历见附件），现将相关情况公告如下：

    一、公司第二届董事会组成情况

  公司第二届董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名，独立董事 4 名，
具体成员如下：

  董事长：刘伟平先生

  非独立董事：刘伟平先生、董大伟先生、刘红斌先生、张帅先生、刘方园女士、孙小莉女士、杨晓东先生

  独立董事：吴革先生（会计专业人士）、陈丽洁女士、洪缨女士、周强先生
  公司第二届董事会董事任期自股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。第二届董事会董事中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数未低于董事会成员总数的三分之一，独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议。

    二、公司第二届董事会各专门委员会组成情况

  公司第二届董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，各专门委员会组成情况如下：

  1、审计委员会：吴革先生（主任委员及召集人）、周强先生、刘伟平先生、孙小莉女士


  2、提名委员会：陈丽洁女士（主任委员及召集人）、洪缨女士、刘方园女士
  3、薪酬与考核委员会：周强先生（主任委员及召集人）、陈丽洁女士、刘红斌先生

  4、战略委员会：刘伟平先生（主任委员及召集人）、董大伟先生、张帅先生、洪缨女士、杨晓东先生

  公司第二届董事会各专门委员会委员任期自董事会批准之日起至第二届董事会任期届满之日止。

  公司第二届董事会专门委员会委员全部由公司董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均过半数并担任召集人，审计委员会成员均不在公司担任高级管理人员并且召集人为会计专业人士，符合相关法律法规及规范性文件的要求。

    三、公司第二届监事会组成情况

    公司第二届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监
事 1 名，具体成员如下：

    监事会主席：王博先生

    非职工代表监事：王博先生、张凯先生

    职工代表监事：于士涛先生

    公司第二届监事会任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。公司监事会中职工代表监事人数不低于监事会成员人数的三分之一，人数比例符合相关法律法规的要求。

    四、聘任高级管理人员及证券事务代表情况

    （一）高级管理人员

    总经理：杨晓东先生

    常务副总经理：吕霖先生

    副总经理兼财务负责人：刘二明先生

    副总经理兼董事会秘书：宋矗林先生

    公司高级管理人员任期自董事会批准之日起至第二届董事会任期届满之日止。独立董事对高级管理人员的聘任情况发表了同意的独立意见。


    公司董事会秘书宋矗林先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行上市公司董事会秘书职责所必需的工作经验和专业能力，其任职符合《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

    （二）证券事务代表

    证券事务代表：吴雪丽女士

    公司证券事务代表任期自董事会批准之日起至第二届董事会任期届满之日止。吴雪丽女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行职责所必需的专业能力，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定。

    （三）董事会秘书及证券事务代表的联系方式

  电话：010-84776988

  传真：010-84776889

  邮箱：ir@empyrean.com.cn

    联系地点：北京市朝阳区利泽中二路 2 号 A 座二层

    五、董事、监事及高级管理人员任期届满离任情况

    因任期届满，郑珊女士、王静女士、刘炜先生不再担任公司董事及相关专门委员会的职务，也不在公司担任其他职务；于文文女士不再担任公司职工代表监事，仍在公司担任其他职务。

    截止本公告披露日，郑珊女士、王静女士、刘炜先生、于文文女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司对上述离任的董事、监事在任职期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

    六、备查文件

    1、第二届董事会第一次会议决议；

    2、第二届监事会第一次会议决议；

    3、独立董事关于第二届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

                                  北京华大九天科技股份有限公司董事会
                                                    2023 年 12 月 28 日

    附件：
一、第二届董事会成员简历

  1、刘伟平，男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大
学半导体物理与半导体器件物理专业硕士，清华大学计算机科学与技术专业博士，
研究员级高级工程师。1989 年 8 月至 2002 年 6 月，历任北京集成电路设计中心
（后更名为中国华大集成电路设计中心）课题组长、部门经理、副总经理、副总
裁；2002 年 6 月至 2009 年 6 月，任北京中电华大电子设计有限责任公司总经理；
2009 年 6 月至今，历任公司总经理、董事长。现任本公司董事长。

  刘伟平先生通过员工持股平台北京九创汇新资产管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 860.40 万股，占公司总股本的 1.58%，与公司其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。刘伟平先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不是失信被执行人。

  2、董大伟，男，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电
子科技大学电力电子与电力传动硕士研究生。2008 年 4 月至 2009 年 7 月，任北
京中电华大电子设计有限责任公司 IP 模块技术部工程师；2009 年 7 月至今，历
任中国电子信息产业集团有限公司系统装备部综合运营处主管、专项副经理（副处级），规划科技部集成电路处副处长（主持工作）、处长，集成电路产业发展领导小组办公室处长、科技委副秘书长、产业规划部副主任。现任本公司董事、深圳长城开发科技股份有限公司董事。

  董大伟先生未持有公司股份，除中国电子有限公司和中电金投控股有限公司外，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。董大伟先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不是失信被执行人。

  3、刘红斌，男，1973 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国社
会科学院研究生院工商管理硕士，澳大利亚弗林德斯大学国际经贸关系硕士，美
国注册管理会计师。2008 年 11 月至 2017 年 5 月，历任中国电子信息产业集团
有限公司产业发展部业绩考核处业务主管、财务部考核处业务主管、财务部考核
处副处长(主持工作)。2017 年 5 月至 2022 年 2 月，历任中国电子信息产业集团
有限公司财务部考核处处长、财务部管理会计处处长、财务部会计处处长。2022年 2 月至今，任中国电子信息产业集团有限公司出资企业专职董事。现任本公司董事、中国电子财务有限责任公司董事。

  刘红斌先生未持有公司股份，除中国电子有限公司和中电金投控股有限公司外，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。刘红斌先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不是失信被执行人。

  4、张帅，男，1985 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，英国南安
普敦大学微电子系统设计专业硕士。2007 年 10 月至 2008 年 10 月，任第 29 届
奥林匹克运动会组织委员会职员；2008 年 11 月至 2020 年 7 月，任国家开发银
行副处长；2020 年 8 月至今，任职于华芯投资管理有限责任公司，历任投资一部副总经理、投资二部副总经理。

  张帅先生未持有公司股份，除在公司股东“国家集成电路产业投资基金股份有限公司”的管理人“华芯投资管理有限责任公司”任职外，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。张帅先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不是失信被执行人。

  5、刘方园，女，1991 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国德
克萨斯大学达拉斯分校金融硕士。2017 年 4 月至今，任上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）投资经理，现任上海铃源贸易有限公司监事。

  刘方园女士未持有公司股份，除在公司股东“上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）”的管理人“上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）”任职外，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。刘方园女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不是失信被执行人。


  6、孙小莉，女，1981 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，郑州大
学法学硕士。2016 年 7 月至 2021 年 11 月，任北京德恒律师事务所律师、合伙
人；2021 年 11 月至 2023 年 8 月，历任诚通国合资产管理有限公司法律风控部
总经理、副总法律顾问；2023 年 8 月至今，任国新投资有限公司副总法律顾问。
  孙小莉女士未持有公司股份，除在公司股东“国新投资有限公司”任职外，与公司其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。孙小莉女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不是失信被执行人。

  7、杨晓东，男，1972 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大
学电子工程系微电子专业学士，美国加利福尼亚大学圣地亚哥分校电子与计算机
工程专业博士，高级工程师。2000 年 6 月至 2004 年 5 月，任美国升阳微系统工
程师；2004 年 5 月至 2005 年 5 月，任美国新思科技工程师；2005 年 5 月至 2010
年 6 月，任北京华天中汇科技有限公司研发部副总经理；2010 年 6 月至今，历
任公司事业部总经理、副总经理、总经理。现任本公司董事、总经理。

    杨晓东先生通过员工持股平台北京九创汇新资产管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 456 万股，占