浩洋股份:兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司2023年度定期现场检查报告

【摘要】兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司2023年度定期现场检查报告保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：浩洋股份保荐代表人姓名：陈全联系电话：021-38565545保荐代表人姓名：王贤联系电话：021-385655...

                兴业证券股份有限公司

            关 于 广州市浩 洋电子股份有限公司

              2023 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司      被保荐公司简称：浩洋股份

保荐代表人姓名：陈全                    联系电话：021-38565545

保荐代表人姓名：王贤                    联系电话：021-38565545

现场检查人员姓名：王贤、王文杰
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2023 年 12 月 18 日至 2023 年 12 月 20 日

一、现场检查事项                                          现场检查意见

（一）公司治理                                            是    否    不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司历次董事会、监事会和股东大会相关文件；查看公司经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 √
和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序              √

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内审工作计划及内控报告；查阅审计委员会相关资料。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门        √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部              √

门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规              √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等
5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；查阅公司公告文件；查阅深交所互动易网站。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展          √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载          √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司历次董事会、监事会和股东大会相关文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                  √

4.关联交易价格是否公允                                                  √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                      √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情              √

形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批              √

程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议和募集资金专户银行对账单；现场查看募投项目进展情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形            √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷              √

款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 √
与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；访谈公司高级管理人员了解业绩波动的原因；查阅同行业上市公司定期报告

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常          √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：访谈公司控股股东和高级管理人员，了解相关承诺履行情况；查阅公司定期报告

1.公司是否完全履行了相关承诺                              √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和重大合同；查阅并复印公司大额资金支付相关凭证。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                          √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险              √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                            √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求              √

予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计划。

  本次现场检查，保荐机构未发现上市公司存在重大违法违规事项。

  保荐机构提请上市公司注意及建议事项如下：（1）提请上市公司加快募投项目实施进展；（2）请上市公司按照监管要求规范使用募集资金，避免出现违规事项；（3）请上市公司持续关注持续监管规则更新和修订情况，强化对法律法规的学习和理解，持续完善内部控制制度，严格按照监管要求履行规范运作、信息披露义务，切实保障投资者合法权益。
 （本页以下无正文）


    （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：________________            ________________

                陈 全                        王 贤

                                                兴业证券股份有限公司
                                                      年    月    日