金雷股份:关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告

【摘要】证券代码：300443证券简称：金雷股份公告编号：2023-060金雷科技股份公司关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别...

证券代码：300443    证券简称：金雷股份  公告编号：2023-060
                    金雷科技股份公司

          关于向特定对象发行股票限售股份解除限售

                  并上市流通的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、金雷科技股份公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份为公司向特定对象发行股票的限售流通股，数量为 63,700,414 股，占公司目前总股本的 19.5728%。

  2、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 1 月 3 日（星期三）。
  一、本次解除限售股份的基本情况

  1、本次解除限售股份的发行上市情况

  经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意金雷科技股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕218 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）63,700,414 股，发行价格为人民
币 33.78 元/股，本次向特定对象发行股票新增股份已于 2023 年 7 月 3 日
在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起 6个月。本次发行后，公司总股本由 261,753,484 股变更为 325,453,898 股。
  2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况


  自公司向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未发生股份增发、回购注销、资本公积转增股本等情形，公司总股本未发生变动。

  二、本次申请解除股份限售的股东履行股份限售承诺情况

  1、本次申请解除股份限售的股东共计 17 名，分别为：深圳天亿投资有限公司、华安基金管理有限公司、湖北金控投资管理有限公司、财通基金管理有限公司、青岛国信科技产业投资基金合伙企业（有限合伙）、招商证券资产管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、王世春、银华基金管理股份有限公司、国泰君安资产管理（亚洲）有限公司、深圳市达晨财智创业投资管理有限公司-深圳市晨欣一号私募股权投资基金企业（有限合伙）、深圳市达晨财智创业投资管理有限公司-江西赣江新区财投晨源股权投资中心（有限合伙）、湖北省申万瑞为股权投资合伙企业（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、UBSAG。

  上述 17 名股东承诺：获配股份自本次向特定对象发行股票发行结束之日起锁定 6 个月，在此期间内不予转让。

  2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的 17 名股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

  3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。


        三、公司本次解除限售股份上市流通安排

        1、本次解除限售股份上市流通时间为 2024 年 1 月 3 日（星期三）。

        2、本次解除限售股东共计 17 名，涉及 127 个证券账户。

        3、本次解除限售的股份数量为 63,700,414 股，占公司目前总股本的

    19.5728%。

        4、本次解除股份限售的具体情况如下表所示：

序号    认购对象名称                  证券账户名称                所持限售股份  本次解除限售
                                                                    总数（股）    数量（股）

 1    华安基金管理有  华安基金－兴业银行－青岛城投金融控股集团      2,072,232      2,072,232
      限公司          有限公司

      国泰君安资产管  国泰君安资产管理（亚洲）有限公司－国泰君

 2    理（亚洲）有限  安国际大中华专户 1 号                          3,108,348      3,108,348
      公司

 3    UBSAG          UBSAG                                      1,770,285      1,770,285

 4                      交通银行股份有限公司－工银瑞信新能源汽车      1,184,133      1,184,133
                        主题混合型证券投资基金

 5                      中国农业银行股份有限公司－工银瑞信优质成      296,033        296,033
      工银瑞信基金管  长混合型证券投资基金

      理有限公司      招商银行股份有限公司－工银瑞信战略远见混

 6                      合型证券投资基金                              296,033        296,033

 7                      工银瑞信添安股票专项型养老金产品－中国工      148,016        148,016
                        商银行股份有限公司

 8                      华夏基金－中信银行－华夏基金－恒赢聚利 1      97,691        97,691
                        号集合资产管理计划

 9                      华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈稳健      103,611        103,611
      华夏基金管理有  3 号集合资产管理计划

      限公司

 10                      招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开      355,240        355,240
                        放混合型证券投资基金

 11                      招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定期开      325,636        325,636


                        放混合型证券投资基金

12                      中国建设银行股份有限公司－华夏收入混合型      740,083        740,083
                        证券投资基金

13                      中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定      1,042,037      1,042,037
                        期开放混合型证券投资基金

14                      全国社保基金四零三组合                        1,776,199      1,776,199

      深圳市达晨财智

      创业投资管理有  深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－深圳

15    限公司-深圳市晨  市晨欣一号私募股权投资基金企业（有限合        2,368,265      2,368,265
      欣一号私募股权  伙）

      投资基金企业

      （有限合伙）

      深圳市达晨财智

      创业投资管理有

16    限公司-江西赣江  深圳市达晨财智创业投资管理有限公司－江西      2,368,265      2,368,265
      新区财投晨源股  赣江新区财投晨源股权投资中心（有限合伙）

      权投资中心（有

      限合伙）

      湖北省申万瑞为  申银万国投资有限公司－湖北省申万瑞为股权

17    股权投资合伙企  投资合伙企业（有限合伙）                      2,368,265      2,368,265
      业（有限合伙）

      青岛国信科技产

18    业投资基金合伙  青岛国信创新股权投资管理有限公司－青岛国      1,953,818      1,953,818
      企业（有限合    信科技产业投资基金合伙企业（有限合伙）

      伙）

19    招商证券资产管  招商证券资管－招商银行－招商资管智增专享      1,924,215      1,924,215
      理有限公司      1 号集合资产管理计划

20    湖北金控投资管  湖北金控投资管理有限公司                      1,924,215      1,924,215
      理有限公司

21                      诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金      1,865,009      1,865,009
                        浦江 120 号单一资产管理计划

22                      诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德      1,480,166      1,480,166
      诺德基金管理有  基金浦江 999 号单一资产管理计划

      限公司          诺德基金－济南浪潮网络科技发展有限公司－

23                      诺德基金浦江 457 号单一资产管理计划            888,099        888,099

24                      诺德基金－招银理财招卓公司金泽系列 86318      886,027        886,027
                        号理财计划－诺德基金浦江 785 号单一资产管


                        理计划

25                      诺德基金－云南能投资本投资有限公司－诺德      885,139        885,139
                        基金浦江 675 号单一资产管理计划

26                      诺德基金－广州国聚创业投资有限公司－诺德      864,417        864,417
                        基金浦江 592 号单一资产管理计划

27                      诺德基金－处厚增信私募证券投资基金－诺德      592,066        592,066
                        基金浦江 1037 号单一资产管理计划

28                      诺德基金－五矿证券 FOF32 号单一资产管理计      592,066        592,066
                        划－诺德基金浦江 666 号单一资产管理计划

29                      诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金      414,446        414,446
                        浦江 688 号单一资产管理计划

30                      诺德基金－四川国经资本控股有限公司－诺德      355,239        355,239