长江证券:长江证券股份有限公司第十届董事会第九次会议决议公告

【摘要】证券代码：000783证券简称：长江证券公告编号：2023-071长江证券股份有限公司第十届董事会第九次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、董事会会议召开情况1、长江证...

证券代码：000783        证券简称：长江证券      公告编号：2023-071

            长江证券股份有限公司

        第十届董事会第九次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    一、董事会会议召开情况

    1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九
次会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件形式送达各位董事。

  2、本次董事会会议于 2023 年 12 月 25 日以通讯方式召开。

    3、本次董事会会议应出席董事 12 人，12 位董事亲自出席会议
并行使表决权。

    4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、董事会会议审议情况

    本次董事会会议审议通过了如下议案：

  （一）《关于修订<公司章程>的议案》

    根据中国证监会、深圳证券交易所、中国证券业协会修订颁布的《上市公司独立董事管理办法（2023 年）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年）》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司内部审计指引》等规章制度和监管规定，拟对《公司章程》相关条款进行修订（具体修订内容详见本公告附件）。


    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

    （二）《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

    （三）《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

    （四）《关于修订<公司独立董事制度>的议案》

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

  （五）《关于变更董事会发展战略委员会名称暨修订<公司董事会发展战略委员会工作细则>的议案》

    同意公司董事会发展战略委员会更名为董事会战略与 ESG 委员
会, 委员会成员保持不变。修订后的《公司董事会战略与 ESG 委员会
工作细则》于 2023 年 12 月 26 日发布在巨潮资讯网。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

  （六）《关于修订<公司董事会薪酬与提名委员会工作细则>的议案》

    本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议。修订后的《公司董事
会薪酬与提名委员会工作细则》于 2023 年 12 月 26 日发布在巨潮资
讯网。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

  （七）《关于修订<公司董事会审计委员会工作细则>的议案》
    本议案已经董事会审计委员会审议。修订后的《公司董事会审计
委员会工作细则》于 2023 年 12 月 26 日发布在巨潮资讯网。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

  （八）《关于修订<公司廉洁从业管理制度>的议案》

    修订后的《公司廉洁从业管理制度》于 2023 年 12 月 26 日发布
在巨潮资讯网。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

  （九）《关于修订<公司内部审计制度>的议案》

    本议案已经董事会审计委员会审议。修订后的《公司内部审计制
度》于 2023 年 12 月 26 日发布在巨潮资讯网。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

  （十）《关于修订<公司薪酬福利基本制度>的议案》

    本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

  （十一）《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》


    详见公司于 2023 年 12 月 26 日发布在巨潮资讯网上的《公司关
于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。

    表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。

    三、备查文件

    1、经与会董事签字的表决票；

    2、董事会专门委员会会议意见；

    3、深交所要求的其他文件。

    特此公告

                                长江证券股份有限公司董事会
                                  二〇二三年十二月二十六日

  附件

                                                修订对照表

序号                            修订前                                                      修订后

          第十条 公司根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组    第十条 公司根据中国共产党章程的规定，设立中国共产党的组
      织，建立党的工作机构，配备党务工作人员，党组织机构设置、人员 织，建立党的工作机构，配备党务工作人员，党组织机构设置、人员
      编制纳入公司管理机构和编制，开展党的活动，并为党组织的活动提 编制纳入公司管理机构和编制，开展党的活动，并为党组织的活动提
 1    供必要条件，保障党委发挥政治核心作用、纪委发挥检查监督作用和 供必要条件，保障党委发挥政治核心作用、纪委发挥检查监督作用和
      各级基层党组织发挥战斗堡垒作用，不断增强党组织在公司经营发 各级基层党组织发挥战斗堡垒作用，不断增强党组织在公司经营发
      展、文化建设中的全面领导力、思想引领力、群众组织力和行动号召 展、文化建设、廉洁从业管理中的全面领导力、思想引领力、群众组
      力，为公司健康发展提供政治保障。                            织力和行动号召力，为公司健康发展提供政治保障。

                                                                        第十三条 公司的经营宗旨：坚持党的全面领导，以“忠诚”文
                                                                    化为特色，将“忠于职守，追求卓越”作为核心价值观，将“合规、
                                                                    诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入经营管理的全过程，确立公
          第十三条 公司的经营宗旨：坚持党的全面领导，以“忠诚”文  司的经营理念为诚信经营、规范运作、专业服务、稳健发展，致力于
      化为特色，将“忠于职守，追求卓越”作为核心价值观，将“合规、 成为提供综合金融服务的一流金融企业。

      诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入经营管理的全过程，确立公    公司文化建设的目标是围绕落实行业文化核心价值观，积极履行
 2    司的经营理念为诚信经营、规范运作、专业服务、稳健发展，致力于 社会责任，保护投资者合法权益，坚持可持续发展理念，引导和促进
      成为提供综合金融服务的一流金融企业。                        公司高质量发展。

          公司文化建设的目标是围绕落实行业文化核心价值观，积极履行    公司廉洁从业的管理目标是充分发挥党建引领作用，加强廉洁建
      社会责任，保护投资者合法权益，坚持可持续发展理念，引导和促进 设，培育廉洁从业文化，通过创新工作方法，构建廉洁从业管理体系，
      公司高质量发展。                                            形成廉洁从业管理长效机制。公司廉洁从业的总体要求是贯彻落实中
                                                                    央八项规定精神，严格践行廉洁自律各项规定，加强自身廉洁风险防
                                                                    控，切实防范输送或谋取不正当利益的行为，增强不敢腐、不能腐、
                                                                    不想腐的思想自觉和行动自觉，营造和维护公司廉洁文化氛围。


                                                                      第五十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对
        第五十九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对 独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政
    独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政 法规和本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临
3    法规和本章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临 时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在
    时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在 作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意
    作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意 召开临时股东大会的，将说明理由并公告。

    召开临时股东大会的，将说明理由并公告。                          独立董事向董事会提议召开临时股东大会，应当经全部由独立董
                                                                  事参加的会议审议，并经全体独立董事过半数同意。

        第九十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的    第九十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的
    股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。                股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

4        股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者
    表决单独计票。单独计票结果将及时公开披露。                  表决情况单独计票。单独计票结果将及时公开披露。

        ......                                                          ......

        第九十五条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大