岩山科技:北京海润天睿律师事务所关于上海岩山科技股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书

【摘要】北京海润天睿律师事务所关于上海岩山科技股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书致：上海岩山科技股份有限公司北京海润天睿律师事务所接受上海岩山科技股份有限公司（以下简称公司）的委托，对公司于2023年12月25日召开的2023年第...

          北京海润天睿律师事务所

        关于上海岩山科技股份有限公司

    2023年第四次临时股东大会的法律意见书
致：上海岩山科技股份有限公司

    北京海润天睿律师事务所接受上海岩山科技股份有限公司（以下简称公
司）的委托，对公司于2023年12月25日召开的2023年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《上海岩山科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及结果等有关事宜发表法律意见。

    为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的有关召开本次股东大会的文件，并出席了本次股东大会，在此基础上出具法律意见如下：

    一、 本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会由公司董事会召集。

    2023年12月8日，公司第八届董事会第十二次会议作出召开2023年第四次临时股东大会的决议，董事会以公告形式向全体股东发出《上海岩山科技股份有限公司关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通
知”），该会议通知刊载于2023年12月9日的《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    本次股东大会现场会议按照《会议通知》于 2023 年 12 月 25 日下午 14:30
在上海市浦东新区博霞路 11 号公司会议室召开，现场会议由董事长叶可先生主持。

    本次股东大会网络投票时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 25 日上午

9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00
期间的任意时间。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、召集人和出席会议人员的资格

    1．本次会议的召集人

    本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    2．出席本次会议的股东及股东代理人

    经本所律师核查，出席或者委托代理人出席现场会议的股东共10人，代表公司有表决权的股份771,923,693股，占公司有表决权总股份的13.639458%；通过网络形式参与投票的股东共95人，代表公司有表决权的股份33,957,118股，占公司有表决权总股份的0.600003%。

    出席现场会议的还有公司部分董事、监事和高级管理人员。

    经本所律师验证，出席现场会议的人员均符合《公司法》《股东大会规
则》和《公司章程》规定的资格。

    三、本次股东大会审议的事项

    本次股东大会审议了如下事项：

    1．《关于修订<公司章程>部分条款的议案》

    2.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

    上述议案中，提案1属于特别决议事项，需由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。本次会议审议的提案均需对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上（含本数）股份的股东以外的其他股东）。

    经本所律师核查，本次股东大会审议的事项与会议通知中列明的事项一
致。

    四、本次股东大会的表决程序与表决结果


    本次股东大会就会议通知中列明的事项以记名投票的方式逐项进行了表
决，现场会议推举的监票人对现场会议的表决情况进行了监票和统计。

    公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向未出席现场会议的股东提供了网络投票。

    本次股东大会的表决结果如下：

    1．《关于修订<公司章程>部分条款的议案》

    同意股数800,039,332股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为99.275144%；反对股数5,841,479股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为0.724856%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为0.000000%。其中：中小股东代表同意股数154,787,352股，占出席会议中小股东有效表决权的96.363368%；反对股数5,841,479股，占出席会议中小股东有效表决权的3.636632%；弃权股数0股，占出席会议中小股东有效表决权的0.000000%。

    2.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

    同意股数780,494,372股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为96.849852%；反对股数25,386,439股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为3.150148%；弃权股数0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为0.000000%。其中：中小股东代表同意股数135,242,392股，占出席会议中小股东有效表决权的84.195590%；反对股数25,386,439股，占出席会议中小股东有效表决权的15.804410%；弃权股数0股，占出席会议中小股东有效表决权的0.000000%。

    本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，会议作出的决议合法有效。

    五、结论意见

    本所律师认为，本次股东大会的召集召开程序、召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会作出的决议合法有效。

    本法律意见书正本三份。

（此页无正文，系《北京海润天睿律师事务所关于上海岩山科技股份有限公司2023 年第四次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）

    北京海润天睿律师事务所（盖章）

    负责人(签字)：                      见证律师（签字）：

    颜克兵：                            彭山涛：

                                        张宇：

                                          2023 年 12 月 25 日