呈和科技:向特定对象发行限售股上市流通公告

【摘要】证券代码：688625证券简称：呈和科技公告编号：2023-076呈和科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担...

证券代码：688625            证券简称：呈和科技            公告编号：2023-076
                呈和科技股份有限公司

          向特定对象发行限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

      呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”“呈和科技”）本次申请上市流通的限售
股票类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,994,298 股。本次上市流通的限售股票上市流通总数为 1,994,298 股。

      本次限售股票限售期为 6 个月，上市流通日期为 2024 年 1 月 2 日。

    一、本次上市流通的限售股类型

    公司于 2023 年 6 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕878 号），同意公司向特定对象发
行股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股 1,994,298 股，并于 2023 年 6 月 30
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记、托管及限售手续。公司总股本由 133,333,400 股增至 135,327,698 股。

    本次上市流通的限售股票类型为向特定对象发行股份，发行对象 7 名，对应限售股数量
为 1,994,298 股，占公司当前总股本 1.47%，限售期为股份自发行结束之日起 6 个月，上市
流通日期为 2024 年 1 月 2 日。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    公司以简易程序向特定对象发行股份完成后，总股本由 133,333,400 股增至 135,327,698
股。本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因分配股利、公积金转增股本等导致总股本数量发生变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承诺认购所获的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特
别承诺。

    截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、中介机构核查意见

    经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对呈和科技本次解除限售股份上市流通事项无异议。

    五、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的限售股数量为 1,994,298 股。

    （二）本次限售股票限售期为 6 个月，上市流通日期为 2024 年 1 月 2 日。

    （三）限售股上市流通明细清单

                              持有限售股  持有限售股  本次上市流  剩余限售
 序号        股东名称        数量（股）  占公司总股    通股数量    股数量
                                          本比例（%）    （股）      （股）

  1  富国基金管理有限公司    822,476      0.61      822,476        0

  2  深圳纽富斯投资管理有    346,091      0.26      346,091        0

              限公司

  3  国新证券有股份有限公    174,267      0.13      174,267        0

                司

  4  中荆（荆门）产业投资    162,866      0.12      162,866        0

            有限公司

  5  中信建投证券股份有限    162,866      0.12      162,866        0

              公司

  6  财通基金管理有限公司    162,866      0.12      162,866        0

  7  兴证全球基金管理有限    162,866      0.12      162,866        0

              公司

 合计                          1,994,298      1.47      1,994,298      0

  注：以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致。

    限售股上市流通情况表：

  序号            限售股类型                  本次上市流通股数量（股）

  1            向特定对象发行                        1,994,298

  合计          向特定对象发行                        1,994,298

    六、上网公告附件

    （一）《中信证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流
通的核查意见》

    特此公告。

                                                      呈和科技股份有限公司董事会
                                                              2023 年 12 月 23 日