招标股份:兴业证券股份有限公司关于福建省招标股份有限公司2023年度定期现场检查报告

【摘要】兴业证券股份有限公司关于福建省招标股份有限公司2023年度定期现场检查报告保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：招标股份保荐代表人姓名：陈耀联系电话：0591-38281721保荐代表人姓名：陈水平联系电话：0591-38281...

                兴业证券股份有限公司

              关于福建省招标股份有限公司

              2023 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：招标股份

保荐代表人姓名：陈耀              联系电话：0591-38281721

保荐代表人姓名：陈水平            联系电话：0591-38281721

现场检查人员姓名：陈水平、孙炜婧

现场检查对应期间： 2023 年 1 月至 2023 年 11 月

现场检查时间：2023 年 12 月 7 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

                                                                不 适
（一）公司治理                                    是    否

                                                                用

现场检查手段：（1）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；（2）查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；（3）走访公司主要经营场所；（4）访谈公司相关董事、监事、高管人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

                                                        √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

                                                        √

范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

                                                        √

息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

                                                                      √

相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √


9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司制定的各项内控制度；（2）查阅内部审计部门和审计委员会的内部资料和会议文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

                                                        √

门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

                                                        √

部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

                                                        √

用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

                                                        √

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

                                                        √

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

                                                        √

情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

                                                        √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

                                                        √

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

                                                        √

部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

                                                        √

立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（2）查阅公司信
息披露管理相关制度等有关文件；（3）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（4）查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

                                                        √

息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载  √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（3）查阅公司关联交易相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

                                                        √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

                                                        √

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

                                                        √

义务

4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

                                                                      √

务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

                                                                      √

债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

                                                                      √

应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）了解募投
项目实施进展；（3）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等；（4）（3）查阅公司募集资金账户银行对账单、明细账、记账凭证、现金管理产品合同、三方监管协议等资料。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

                                                        √

情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

                                                        √

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

                                                        √

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

                                                        √

益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √

（六）业绩情况
现场检查手段：（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期报告等资料；（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常  √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅公司章程；（2）查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；（3）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（4）查阅公司重大合同及相关凭证。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露            √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

                                                        √

或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √

6.前期监管机