300551:古鳌科技关注函

【摘要】深圳证券交易所关于对上海古鳌电子科技股份有限公司的关注函创业板关注函〔2023〕第329号上海古鳌电子科技股份有限公司董事会：2023年12月20日晚间，你公司披露公告称收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下达的《...

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 关于对上海古鳌电子科技股份有限公司的
                关注函

                        创业板关注函〔2023〕第 329 号
 上海古鳌电子科技股份有限公司董事会：

    2023 年 12 月 20 日晚间，你公司披露公告称收到中
 国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”） 下达的《关于对上海古鳌电子股份有限公司采取责令改正措 施的决定》（沪证监决〔2023〕352 号）及《关于对侯耀奇 采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕353 号）、《关于对姜小丹采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕354 号）、《关于对田青采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕355 号）（以下合称“决定书”）。决定 书显示，你公司存在以下行为：

    1. 你公司于 2023 年 9 月 5 日在《关于深圳证券交易所
 关注函的回复》中披露称，参股公司新存科技（武汉）有限 责任公司（简称“新存科技”）已与浙江省湖州市安吉县政
 府签署合作确认书，将采用地方政府+社会资本的模式，共
 投资近百亿建立存储产线。经查，新存科技于 2023 年 7 月
 25 日与浙江安吉经济开发区管理委员会（简称“安吉管委 会”）、长江先进存储产业创新中心有限责任公司签订《项 目推进确认书》，确认新存科技与安吉管委会共同牵头设立 中试线项目公司、作为实现三维相变存储器产品的生产制造 主体，但未见共投资近百亿元的内容。

    2. 2023 年 1 月至 3 月，你公司控股子公司东高（广东）
 科技发展有限公司 （简称“东高科技”）向智顾时代（北 京）科技有限公司（简称“智顾时代”） 采购技术服务累 计 349.7 万元。基于东高科技的前员工为智顾时代实际控 制人，你公司根据实质重于形式的原则将智顾时代认定为关 联方，上述事项构成关联交易，交易金额占你公司最近一期
 经审计净资产的 0.54%，但你公司直至 2023 年 4 月 26 日才
 召开董事会补充审议并于次日补充披露。

    你公司及相关当事人涉嫌违反了本所《创业板股票上市 规则（2020 年 12 月修订）》《创业板股票上市规则（2023 年修订）》《创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年修订）》的相关规定。根据《创业板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》的相关规定，本所将对你公司及 相关当事人采取相应措施。

    本所希望你公司及相关当事人吸取教训，及时整改，杜
绝上述问题再次发生。

    特此函告。

                                深圳证券交易所

                              创业板公司管理部

                              2023 年 12 月 20 日