新炬网络:中国国际金融股份有限公司关于上海新炬网络信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【摘要】中国国际金融股份有限公司关于上海新炬网络信息技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“新炬网络”或“公司”）首次公...

          中国国际金融股份有限公司

    关于上海新炬网络信息技术股份有限公司

  使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海新炬网络信息技术股份有限公司（以下简称“新炬网络”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对新炬网络拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎地核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新炬网络信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2623 号）核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）14,874,552 股，每股发行价 37.61 元，募集资金总额为 55,943.19 万元，扣除相关发行费用 4,421.89 万元后，募集资金净额为51,521.30 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2021 年 1 月 15 日出具了信会师报字[2021]第 ZA10056 号《验资报告》。
公司及公司全资子公司上海新炬网络技术有限公司均已开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况

  根据《上海新炬网络信息技术股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，

                                                            单位：万元

  序号              募集资金投资项目                项目投资    拟投入募集资金
                                                        总额          金额

  1            营销服务网络建设及升级项目              24,217.11      19,381.89

  2            技术及产品研发中心建设项目              15,198.83      12,873.40

  3            智慧运维管理平台升级项目                10,969.72      7,810.46

  4          大数据日志分析管理平台升级项目              7,659.29      3,444.62

  5          数据治理及资产管理平台升级项目              6,187.82      4,526.83

  6        敏捷开发与持续交付管理平台升级项目            6,108.46      3,484.10

                      合计                              70,341.23      51,521.30

    公司于2023年4月11日和4月28日分别召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十三次会议及 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目“技术及产品研发中心建设项目”的拟使用募集资金金额调减 7,500.00 万元，占公司募集资金总额的13.41%。前述变更的募集资金将用于新增项目，其中：新增“信创数据库云管平台项目”，项目投资总额为 6,695.97 万元，拟投入募集资金金额为 6,250.80 万元；新增“数字员工软件机器人项目”，项目投资总额为 1,309.49 万元，拟投入募集资金金额为 1,249.20 万元。

    公司变更部分募集资金投资项目后的情况如下：

                                                            单位：万元

 序号                募投项目                  项目投资  拟投入募集  项目状态
                                                  总额    资金金额

  1          营销服务网络建设及升级项目          24,217.11    19,381.89  建设中

  2      技术及产品研发中心建设项目（变更）      7,214.24    5,373.40  已完成

  3          智慧运维管理平台升级项目          10,969.72    7,810.46  已完成

  4        大数据日志分析管理平台升级项目        7,659.29    3,444.62  已完成

  5        数据治理及资产管理平台升级项目        6,187.82    4,526.83  已完成

  6      敏捷开发与持续交付管理平台升级项目      6,108.46    3,484.10  已完成

  7        信创数据库云管平台项目（新增）        6,695.97    6,250.80  建设中

  8        数字员工软件机器人项目（新增）        1,309.49    1,249.20  建设中

                    合计                        70,362.10    51,521.30

三、募集资金的使用情况

    截至 2023 年 9 月 30 日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：

                                                            单位：万元

 序        募集资金投资项目        拟投入募集 已累计投入募集资金总  项目状态
 号                                  资金金额          额

 1    营销服务网络建设及升级项目      19,381.89            1,020.78  建设中

 2    技术及产品研发中心建设项目      5,373.40            3,576.74  已完成

 3    智慧运维管理平台升级项目        7,810.46            6,863.30  已完成

 4  大数据日志分析管理平台升级项目    3,444.62            3,471.45  已完成

 5  数据治理及资产管理平台升级项目    4,526.83            4,577.10  已完成

 6  敏捷开发与持续交付管理平台升级    3,484.10            3,006.42  已完成

                项目

 7      信创数据库云管平台项目          6,250.80            1,037.78  建设中

 8      数字员工软件机器人项目          1,249.20              372.90  建设中

              合计                  51,521.30            23,926.46

注 1：“大数据日志分析管理平台升级项目”、“数据治理及资产管理平台升级项目”已于 2022年 8 月结项；“技术及产品研发中心建设项目”、“智慧运维管理平台升级项目”、“敏捷开发与持续交付管理平台升级项目”已于 2023 年 8 月结项。
注 2：本表格中货币金额单位以人民币万元计，且保留两位小数。数据的加总之和与列示的合计数尾数存在差异，为四舍五入所致。

    截至 2023 年 9 月 30 日，公司募集资金专户余额为 8,454.57 万元，购买现金管
理产品余额为 14,000.00 万元，未归还的暂时补充流动资金的闲置募集资金金额为3,000.00 万元。公司募集资金专户存储情况如下：

                                                            单位：万元

 序号  开户            开户银行                银行账号          账户余额

      主体

  1          交通银行股份有限公司上海普  310066014013002562565        2,319.33
      新炬            陀支行

  2    网络  招商银行股份有限公司上海荣    121934627910320            6,135.24
                      科路支行

                  合计                            —                  8,454.57

注：本表格中货币金额单位以人民币万元计，且保留两位小数。

    公司于 2022 年 12 月 14 日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用总额不超过人民币25,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚
动循环使用，授权有效期限为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。公司自 2023 年 1
月 1 日起使用闲置募集资金进行现金管理适用前述额度及授权期限。同时，公司董事会授权公司董事长及其指定人员在授权的资金额度、期限、产品类型内行使投资决策及签署相关法律文件等职权。

    截至本核查意见出具日，公司在上述授权期限内使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品均为银行保本型结构性存款或通知存款，使用额度范围符合要求。截
至 2023 年 9 月 30 日，公司购买现金管理产品余额为 14,000.00 万元，预计将于 2023
年 12 月 31 日前赎回，本金及获取的收益，将于 2023 年 12 月 31 日前划入募集资
金专户。其余已到期的现金管理产品赎回的本金和获取的收益均已划入募集资金专户，不存在影响募投项目建设和募集资金使用的情况。
四、现金管理情况概述

    （一）现金管理目的

    为提高闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于增加资金效益，更好地实现资金的保值增值，保障公司股东利益。

    （二）现金管理金额及期限

    在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用总额不超过人民币18,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚
动循环使用，授权有效期限为 2024 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。公司自 2024 年 1
月 1 日起使用闲置募集资金进行现金管理适用前述额度及授权期限。

    （三）资金来源

    本次现金管理的资金来源于闲置募集资金。

    （四）投资方式

    公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估。在不影响募集
资金投资计划正常进行的前提下，使用部分闲置