迪哲医药:关于2020年员工股份期权计划第三个行权期条件成就的公告

【摘要】 证券代码：688192证券简称：迪哲医药公告编号：2023-76 迪哲（江苏）医药股份有限公司 关于2020年员工股份期权计划第三个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大...

证券代码：688192          证券简称：迪哲医药        公告编号：2023-76
        迪哲（江苏）医药股份有限公司

    关于 2020 年员工股份期权计划第三个行权期

              行权条件成就的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

    股票期权拟行权数量：3,951,750份期权

    行权股票来源：向期权授予对象定向发行公司 A股普通股股票

  迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 12月 17日召开
第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2020 年员工股份期权计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司 2020 年员工股份期权计划第三个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：

  一、股权激励计划批准及实施情况

  （一）期权计划方案及履行的程序

  2020 年 12 月 9 日，公司召开第一届董事会第二次临时会议和第一届监事会第
二次临时会议，并于12月10日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于审议<迪哲（江苏）医药股份有限公司员工股份期权计划（草案）>及授权董事会办理<迪哲（江苏）医药股份有限公司员工股份期权计划>相关事宜的议案》，批准了《迪哲（江苏）医药股份有限公司员工股份期权计划》（以下简称“期权激励计
划”）。

  根据上述期权激励计划，公司合计向143名激励对象授予1,260万份股份期权，
行权价格为 1.26 元/股，授予日为 2020 年 12 月 15 日，有效期自授权日至本期权激
励计划项下所有期权行权完毕或注销完毕之日止，最长不得超过 10年。

  （二）历次股票期权授予情况

 序号            项目                      期权计划约定内容

  1          授予日期                    2020 年 12月 15 日

                                等待期为自授予日起至以下两个日期孰

  2            等待期          晚：（1）自授权日起 12 个月；及（2）公
                                司完成上市之日。

  3          授予数量                        1,260万股

  4          授予人数                          143

  5          行权价格                        1.26 元/股

  （三）股票期权行权数量和行权人数调整情况

  1、第一个行权期行权数量和行权人数

  2021年 12月 20日，公司召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2020 年员工股份期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《期权激励计划》的相关规定，公司期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，鉴于 24 名期权授予对象因离职不符合行权条件，其所获授的 297,000份股票期权自动失效。第一个行权期符合行权条件的期权授予对象共 119 人，行权的期权数量为 4,183,020 份，占公司目前总股本的 1.02%。

  2、第二个行权期第一次行权数量和行权人数

  2022 年 12 月 15 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于 2020 年员工股份期权计划第二个行权期第一次行权条件成就的议案》。根据《期权激励计划》的相关规定，公司期权激励计划第二个
行权期第一次行权条件已成就，鉴于35名期权授予对象离职、1名期权授予对象担任公司监事，其所获授的 477,840 份股票期权自动失效。第二个行权期符合第一次行权条件的期权授予对象共 107 人，行权的期权数量为 2,977,177 份，占公司目前总股本的 0.73%。

  2、第二个行权期第二次行权数量和行权人数

  2023 年 2 月 9 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于 2020 年员工股份期权计划第二个行权期第二次行权条件成就的议案》。根据《期权激励计划》的相关规定，公司期权激励计划第二个行权期第二次行权条件已成就，鉴于37名期权授予对象离职、1名期权授予对象担任公司监事，前述人员已不符合行权条件，所获授予且尚未行权的 484,440 份股票期权自动失效。第二个行权期符合第二次行权条件的期权授予对象共 105 人，行权的期权数量为 991,073 份，占公司目前总股本的 0.24%。

  二、股权激励计划第三个行权期行权条件说明

  根据期权激励计划的有关规定，期权授予对象获授的股份期权等待期已于2021年 12月 15日届满，第三个行权期为等待期届满之日起二十四个月后的第一个交易日至等待期届满之日起三十六个月内的最后一个交易日止，现已进入第三个行权期。

  本次期权激励计划项下期权授予对象获授的股份期权第三个行权期行权条件成就情况说明如下：

 序号      获授股票期权第二个行权期条件            成就情况

  1  公司未发生如下任一情形：                公司未发生前述情形，
      1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计满足本项行权条件

      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报

      告；

      2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册

      会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报

      告；

      3）上市后最近 36 个月内公司出现过未按法律

      法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情


      形；

      4）法律法规规定不得实行股权激励的；

      5）中国证监会认定的其他情形。

  2  以下任一目标完成，相对应比例的该行权期内

      获授期权可行权:

      （i）第三个行权期可行权日所在年度的 1 月 1公司已完成目标（i）1

      日至董事会审议行权条件之日前一天，公司基

      于收盘价的平均市值达到人民币 169亿元。

      受限于本计划其他条件的满足，实现该目标，

      各期权授予对象可就第三个行权期内获授期权

      的 25% 行权。

      （ii）截至董事会审议行权条件之日，公司提交公司已完成目标（ii）2

      一项新药注册申请。

      受限于本计划其他条件的满足，实现该目标，

      各期权授予对象可就第三个行权期内获授期权

      的 50% 行权。

      （iii）截至董事会审议行权条件之日，1 项关键公司已完成目标（iii）3

      性或 III 期临床试验取得积极结果或 1 个产品或

      适应症的概念验证试验或 II 期临床试验取得积

      极结果。

      受限于本计划其他条件的满足，实现该目标，

      各期权授予对象可就第三个行权期内获授期权

      的 25% 行权。

  3  期权授予对象未发生下列任一情形：        本次行权的期权授予对

      1）期权授予对象丧失适格人士的资格；      象未发生前述情形，满

      2）期权授予对象最近 12 个月内被证券交易所足本项行权条件

      认定为不适当人选；

      3）期权授予对象最近 12 个月内被中国证监会

      及其派出机构认定为不适当人选；

      4）期权授予对象最近 12 个月内因重大违法违

      规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或

      者采取市场禁入措施；

      5）期权授予对象具有《公司法》规定的不得担

      任公司董事、高级管理人员情形的；

1 自2023年1月1日至董事会审议行权条件之日前一天，公司基于收盘价的平均市值达到人民币 169亿元。
2 2023 年 1 月，舒沃替尼片（DZD9008）的新药上市申请获中国国家药品监督管理局受理，用于既往经含铂化疗出现疾病进展，或不耐受含铂化疗，并且经检测确认存在表皮生长因子受体（EGFR）20 号外显子插入突变的局部晚期或转移性非小细胞肺癌（NSCLC）患者。
3 戈利昔替尼（DZD4205）用于既往至少接受过一次标准治疗的复发或难治的外周 T 细胞淋巴瘤（r/rPTCL）全球关键性临床试验（JAKPORT 的 B 部分）取得积极结果，该研究结果的完整分析被2023ASH 大会选为口头报告。


      6）法律法规规定不得参与上市公司股权激励

      的；

      7）中国证监会认定的其他情形。

  4  期权授予对象在相关期间获得 2 级别（或公司本次行权的期权授予对
      通过的不同审核体系同等评级）或以下个人考象未发生前述情形，满
      核结果的，该期权授予对象该行权期间将行权足本项行权条件

      的有关期权将自动失效，由公司注销。

  综上所述，本期权激励计划第三个行权期行权条件已成就，第三个行权期符合第三次行权条件的期权授予对象共 101 人，可行权的期权数量为 3,951,750 份，占公司目前总股本的 0.97%。自本计划授予以来，共 41名期权授予对象离职、1 名期权授予对象担任公司监事，前述人员已不符合行权条件，该 42 名期权授予对象所获授予且尚未行权的 496,980 份股票期权自动失效。

  三、本次行权的具体情况

  本次行权具体安排拟定如下：

  （一）授予日：2020 年 12 月 15日

  （二）可行权数量： 3,951,750份期权

  （三）可行权人数： 101 人

  （四）行权价格：1.26 元/份

  （五）股票来源：公司向期权授予对象定向发行公司 A股普通股股票

  （六）行权方式：批量行权

  （七）行权安排：第三个行权期为等待期届满之日起二十四个月后的第一个交
        易日至等待期届满之日起三十六个月内的最后一个交易日止。公司将根
        据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的期权授
        予对象办理股份期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记
        结算有限责任公司上海分公司（“中证登”）办理完毕股份登记手续当日
        确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手
        续。


  （八）期权授予对象名单及行权情况：

                                                      本次可行权数量占
    姓名        职务    获授的期权数  本次可行权  已获授期权数量的
                                量          数量          比例