国元证券:国元证券股份有限公司第十届监事会第六次会议决议公告

【摘要】证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2023－064国元证券股份有限公司第十届监事会第六次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、监事会会议召开情况国元证券...

证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2023－064
            国元证券股份有限公司

        第十届监事会第六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届监事会第六
次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 12 月 15
日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的监事 5 名，实际出席的监事 5 名，其中张辉先生通过视频方式出席会议；徐明余先生通过通讯表决方式出席会议。本次监事会由监事会主席蒋希敏先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议以记名投票的方式通过《关于修订<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的议案》。

    根据《上市公司治理准则》《证券公司投资者权益保护工作规范》等法律法规及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司监事会议事规则》部分条款进行修改。

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

    本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。


    《<国元证券股份有限公司章程>等制度修订说明》详见 2023 年 12 月 16 日巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    三、备查文件

    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

    2.深交所要求的其他文件。

    特此公告。

                                            国元证券股份有限公司监事会
                                                  2023 年 12 月 16 日