因建客户微信群未按规定报备 国泰君安一营业部遭罚
2023年12月15日
【摘要】北京商报讯12月15日,内蒙古证监局发布公告称,经查,国泰君安证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群,但未按照内部制度规定进行报备,群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。......内蒙...
北京商报讯12月15日,内蒙古证监局发布公告称,经查,国泰君安(601211, 13.71, -0.87%)证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群,但未按照内部制度规定进行报备,群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。
内蒙古证监局表示,上述情形反映出该营业部内部控制不完善、合规管理存在不足,未严格规范从业人员执业行为,违反了多项规定,故决定对巴彦淖尔金川大道营业部采取出具警示函的行政监管措施,同时要求其应加强合规管理,按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责,并于2023年12月30日前提交整改报告。
国泰君安(601211)跌0.87%收盘,报13.71元。全天成交240753手,成交金额3亿元。其中主力资金净流出4134.95万元。全天换手率0.32%。
更多资讯
- 【国泰君安:2023年实现营业收入361.41亿元 加快打造一流投资银行】 (2024-03-28 22:02)
- 【国泰君安证券:2023年实现归母净利润93.74亿元 同比下滑18.55%】 (2024-03-28 20:22)
- 【金融圈突发!黄燕铭卸任国泰君安研究所所长】 (2024-03-01 14:33)
- 【这家头部券商 总裁落定!】 (2024-01-23 19:29)
- 【【研报掘金】机构:证券行业整体趋势向好 继续给予“标配”评级】 (2024-01-18 16:10)
- 【中金公司、国泰君安、东兴证券收证监会罚单 事关泰禾集团】 (2024-01-17 16:34)
- 【同一天 三家券商被警示】 (2024-01-17 07:02)
- 【因泰禾集团债务信披违规 3家券商遭监管警示】 (2024-01-16 21:33)
- 【国泰君安新动向!“75后”将升任总裁】 (2024-01-15 22:06)
- 【国泰君安城投宽庭保租房REIT成立】 (2023-12-28 19:47)