海峡环保:海峡环保2023年第二次临时股东大会会议资料

【摘要】 股票代码：603817股票简称：海峡环保 转债代码：113532转债简称：海环转债 福建海峡环保集团股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月二十二日 目录 2023年第二次临时股东大会会议议程 议...

股票代码：603817                股票简称：海峡环保
转债代码：113532                转债简称：海环转债
 福建海峡环保集团股份有限公司
  2023 年第二次临时股东大会

          会议资料

      二〇二三年十二月二十二日


              目    录

2023 年第二次临时股东大会会议议程

议案一：《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》...... 1
议案二：《关于为全资子公司提供担保的议案》 ...... 5议案三：《关于 2024 年度申请银行综合授信额度的议案》 ..... 8

      福建海峡环保集团股份有限公司

  2023 年第二次临时股东大会会议议程
现场会议召开时间：2023 年 12 月 22 日 9 时 00 分

现场会议召开地点：福建省福州市晋安区鼓山镇洋里路16号公司会议室
现场会议主持人：公司董事长徐婷女士
会议主要议程：

  一、出席现场会议的股东或股东代表、列席现场会议的董事、监事、高级管理人员签到。

  二、主持人宣布现场会议开始。

  三、宣读本次股东大会相关议案：

  （一）《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》；

  （二）《关于为全资子公司提供担保的议案》；

  （三）《关于 2024 年度申请银行综合授信额度的议案》。

  注：议案 1、议案 2 为中小投资者单独计票的议案。

  四、出席现场会议的股东或股东代表就会议议案进行讨论。
  五、出席现场会议的股东或股东代表投票表决本次会议议案。

  六、主持人宣布休会，统计现场表决结果。

  七、主持人宣布继续召开会议，宣布现场表决结果。

  八、网络投票结果产生后，主持人宣布现场投票及网络投票汇总后的总表决结果。

  九、宣读会议决议并签署会议相关文件。

  十、见证律师现场见证并宣读见证意见。

  十一、主持人宣布会议结束。

议案一：

            福建海峡环保集团股份有限公司

            关于聘请 2023 年度审计机构的议案

尊敬的各位股东：

    为保证福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度各
项审计工作的顺利开展,根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《福建海峡环保集团股份有限公司章程》的有关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，公司拟变更会计师事务所，拟聘请华兴会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“华兴会计师事务所”）为公司2023 年度财务及内部控制的审计机构。现将提请审议事项汇报如下：

    一、 拟聘任会计师事务所的基本情况机构信息

    （一） 机构信息

    1. 历史沿革

    华兴会计师事务所前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福
建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事务所有限公司。
2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。2019 年 7 月，更
名为华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。

    2. 基本信息

    （1） 名称：华兴会计师事务所(特殊普通合伙)

    （2） 成立日期：2013 年 12 月 9 日

    （3） 组织形式：特殊普通合伙企业

    （4） 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼
    （5） 首席合伙人：林宝明

    （6） 人员信息：截止 2022 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所拥有合伙人
（股东）61 人，注册会计师 326 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计

  （7） 业务规模：华兴会计师事务所 2022 年度业务收入为 42,044.78 万元，
其中，审计业务收入为 39,595.84 万元，证券业务收入为 21,407.04 万元。

  （8） 审计服务情况：2022 年度，华兴会计师事务所上市公司年报审计项目 76 家，收费总额 9,085.74 万元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业等。公司同行业（电力、热力、燃气及水的生产和供应业(D)）上市公司审计客户家数为 1 家。

  3. 投资者保护能力

  截至 2022 年 12 月 31 日，华兴会计师事务所已购买累计赔偿限额为 8,000
万元的职业保险，未计提职业风险基金。职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

  近三年未发生因执业行为导致的民事诉讼。

  4. 诚信记录

  华兴会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 1 次，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及纪律处分的情况。4 名从业人员近三年因执业行为受到自律惩戒 2 次，无从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分。

    （二） 项目成员信息

  1. 基本信息

  （1） 拟签字项目合伙人：林霞女士，注册会计师，1992 年开始在华兴执业，1995 年取得注册会计师资格，1997 年起从事上市公司审计，近三年签署和复核了睿能科技、福昕软件、漳州发展、招标股份、金钟股份以及纬达光电等六家上市公司审计报告。

  （2） 拟担任项目质量控制复核人：江叶瑜男士，注册会计师，1994 年开始在华兴执业，1995 年起从事上市公司审计，1996 年取得注册会计师资格，近三年签署和复核了三五互联、华映科技、福日电子等八家上市公司审计报告。
  （3） 拟签字注册会计师：陈敏女士，注册会计师，2006 年取得注册会计师资格，2007 年起从事上市公司审计，2007 年开始在华兴执业，2020 年成为事务所合伙人，近三年签署和复核了招标股份、科前生物、兴森科技等五家上市公司审计报告。


  2. 上述相关人员的诚信记录情况

  拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

  3. 上述相关人员的独立性

  华兴会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    （三） 审计收费

  2023 年度财务审计费用为 66 万元，内部控制审计费用为 20 万元，其中财
务审计费用较 2022 年度增长 4.76%。

      服务内容        2023 年度        2022 年度        变动比例（%）

    财务报表审计        66 万元          63 万元              4.76

    内部控制审计        20 万元          20 万元                /

    二、 拟变更会计师事务所的情况说明

    （一） 前任会计师事务所情况及上年度审计意见

  公司前任会计师事务所为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)，为公司出具的 2022 年度审计报告的审计意见类型为标准无保留意见。公司本次变更会计师事务所不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

    （二） 拟变更会计师事务所的原因

  鉴于信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)已连续 11 年为公司提供审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，公司拟变更会计师事务所，拟聘请华兴会计师事务所为公司 2023 年度财务及内部控制审计服务。

  公司与信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)在工作安排、收费、意见等方面不存在分歧。

    （三） 公司与前后任会计师事务所的沟通情况

  公司就变更会计师事务所相关事宜与信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
进行了事前沟通，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对此无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，做好沟通及配合工作。

    三、 提请审议事项

  为确保 2023 年度审计工作顺利、高效实施，提请公司股东大会审批同意公司聘请华兴会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务及内部控制的审计机构。

  本次聘任会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。

    以上议案，请各位股东予以审议。

                                          二○二三年十二月二十二日
议案二：

            福建海峡环保集团股份有限公司

            关于为全资子公司提供担保的议案

尊敬的各位股东：

  公司全资子公司福建红庙岭海峡环保有限公司（以下简称“红庙岭海环”）拟向合作银行申请授信额度，需股东为其融资事项提供担保。为确保本次融资事项顺利实施，公司拟为红庙岭海环本次融资事项提供担保。现将具体情况汇报如下：

    一、担保情况概述

  公司于 2023 年 11 月中标红庙岭第二轮渗沥液特许经营项目，该项目采用
ROT（改造-运营-移交）和 OM（委托运营）运作方式，特许经营期限为 25 年（含建设期 1.5 年），涉及投资金额 69,921.95 万元。该项目投资有利于红庙岭海环健康持续发展，符合公司的战略发展要求。

  为保证红庙岭第二轮渗沥液特许经营项目的顺利实施，红庙岭海环拟向合作银行申请授信额度不超过 53,000 万元。根据合作银行的融资方案要求，红庙岭海环股东需为上述贷款提供担保。公司作为红庙岭海环唯一股东，持有其 100%的股权比例，拟为红庙岭海环本次融资事项提供全额担保。鉴于公司对红庙岭海环具有绝对控制权，本次担保事项风险可控，担保行为将不会对公司持续经营能力产生影响。

    二、被担保人基本情况

  (一)  公司名称：福建红庙岭海峡环保有限公司

  (二)  成立时间：2014 年 2 月 21 日

  (三)  住所：福州市晋安区鼓山镇洋里路 16 号综合楼一楼 107 室

  (四)  法定代表人：王其武

  (五)  注册资本：500 万元人民币

  (六)  公司类型：有限责任公司

  (七)  股权结构：公司持有 100%股权

  (八)  经营范围：城市污水处理及其再生利用；垃圾渗沥液收集及处理、环境污染治理设施的投资、建设、运营；城市餐厨垃圾处理；环境污染治理设施
运营咨询服务及技术服务。

  (九)  主要财务状况：

  截止 2020 年 12 月 31 日（经审计），红庙岭公司总资产为 11,540.11 万元，
其中流动资产 11,021.63 万元；负债总额 1,462.70 万元，无银行贷款，流动负
债 1,257.40 万元；净资产 10,077.41 万元，资产负债率 12.67%，营业收入
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