智翔金泰:海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

【摘要】海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称“智翔金泰”或“公司”）首次公开发行...

                海通证券股份有限公司

  关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行

          网下配售限售股上市流通的核查意见

  海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称“智翔金泰”或“公司”）首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
  一、本次上市流通的限售股类型

  根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 30 日出具的《关于同意重庆智
翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]725 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）9,168.0000 万
股，并于 2023 年 6 月 20 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股
本为 36,668.0000 万股，其中有限售条件流通股 28,391.2912 万股，无限售条件流
通股 8,276.7088 万股。具体详见公司 2023 年 6 月 15 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 3,783 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 627.2997 万股，占公司股本总数的 1.7108%。本次解除限
售并申请上市流通股份数量为 627.2997 万股，该部分限售股将于 2023 年 12 月
20 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。

  三、本次上市流通的限售股的有关承诺

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

  截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  四、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为 627.2997 万股，占公司股本总数的1.7108%，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。

  （二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 20 日。

  （三）限售股上市流通明细清单（明细清单见附件）:

 序    股东名称    持有限售股数  持有限售股占公  本次上市流通  剩余限售股
 号                  量（股）    司总股本比例    数量（股）    数量（股）

    首次公开发

 1  行网下配售      6,272,997        1.7108%      6,272,997            0
    限售股

      合计            6,272,997        1.7108%      6,272,997            0

  （四）限售股上市流通情况表：

  序号    限售股类型        本次上市流通数量（股）        限售期（月）

 1      首发限售股                              6,272,997        6 个月

          合计                                  6,272,997          -

  五、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，智翔金泰首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；智翔金泰对本次限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整；保荐机构对智翔金泰首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

                                            保荐代表人：王永杰、刘丹
                                                海通证券股份有限公司
                                                      2023年12月12日
附件

  序                  股东名称                  有限售期配售  持有限售股占公司总股本比例（%）  本次上市流通  剩余限售数量（股）
  号                                              数量（股）                                      数量（股）

 1    上海东方证券资产管理有限公司-东方红锦和甄          3,080                          0.000840          3,080                  0
      选 18 个月持有期混合型证券投资基金

 2    上海东方证券资产管理有限公司-东方红远见价          3,033                          0.000827          3,033                  0
      值混合型证券投资基金

 3    上海东方证券资产管理有限公司-东方红创新趋          3,033                          0.000827          3,033                  0
      势混合型证券投资基金

 4    上海东方证券资产管理有限公司-东方红创新优          3,033                          0.000827          3,033                  0
      选三年定期开放混合型证券投资基金

 5    上海东方证券资产管理有限公司-东方红睿泽三          3,033                          0.000827          3,033                  0
      年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

 6    上海东方证券资产管理有限公司-东方红智逸沪          3,033                          0.000827          3,033                  0
      港深定期开放混合型发起式证券投资基金

 7    上海东方证券资产管理有限公司-东方红战略精          3,033                          0.000827          3,033                  0
      选沪港深混合型证券投资基金

 8    上海东方证券资产管理有限公司-东方红睿满沪          3,033                          0.000827          3,033                  0
      港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

 9    上海东方证券资产管理有限公司-东方红睿逸定          3,033                          0.000827          3,033                  0
      期开放混合型发起式证券投资基金

 10    上海东方证券资产管理有限公司-东方红启元三          3,033                          0.000827          3,033                  0
      年持有期混合型证券投资基金


 序                  股东名称                  有限售期配售  持有限售股占公司总股本比例（%）  本次上市流通  剩余限售数量（股）
 号                                              数量（股）                                      数量（股）

11    上海东方证券资产管理有限公司-东方红稳健精          2,687                          0.000733          2,687                  0
      选混合型证券投资基金

12    上海东方证券资产管理有限公司-东方红招盈甄          2,600                          0.000709          2,600                  0
      选一年持有期混合型证券投资基金

13    上海东方证券资产管理有限公司-东方红配置精          2,600                          0.000709          2,600                  0
      选混合型证券投资基金

14    上海东方证券资产管理有限公司-东方红匠心甄          2,271                          0.000619          2,271                  0
      选一年持有期混合型证券投资基金

15    上海东方证券资产管理有限公司-东方红锦弘甄          2,123                          0.000579          2,123                  0
      选两年持有期混合型证券投资基金

16    上海东方证券资产管理有限公司-东方红招瑞甄          2,071                          0.000565          2,071                  0
      选 18 个月持有期混合型证券投资基金

17    上海东方证券资产管理有限公司-东方红共赢甄          1,950                          0.000532          1,950                  0
      选一年持有期混合型证券投资基金

18    上海东方证券资产管理有限公司-东方红策略精          1,898                          0.000518          1,898                  0
      选灵活配置混合型发起式证券投资基金

19    上海东方证券资产管理有限公司-东方红目标优          1,855