华贸物流:港中旅华贸国际物流股份有限公司关于变更会计师事务所的公告

【摘要】证券代码：603128证券简称：华贸物流公告编号：临2023-050港中旅华贸国际物流股份有限公司关于变更会计师事务所的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确...

证券代码：603128      证券简称：华贸物流      公告编号：临 2023-050
      港中旅华贸国际物流股份有限公司

          关于变更会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 拟聘任的会计师事务所名称： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
 原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，经履行招标程序公司拟聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2023年年度财务审计机构及2023年内控审计机构。本公司已就变更会计师事务所事宜与立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）进行了充分沟通，立信已知悉该事项并确认无异议。

  港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“公司”或“华贸物流”） 第五届董事会第十七次会议审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，经履行招标程序公司拟聘任天职国际为公司2023年年度财务审计机构及2023年内控审计机构。

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

    1.基本信息

  天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市
场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨
询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

  天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙企业。

  天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

  截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。

  天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿
元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 11 家。

  2.投资者保护能力

    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020 年度、2021 年度、2022 年度及 2023 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

  3.诚信记录

    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理
措施 9 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到
监督管理措施 9 次，涉及人员 22 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

  （二）项目信息


  1.基本信息

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

  项目合伙人及签字注册会计师 1：张坚，2001 年成为注册会计师，2004 年
开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 9 家，近三年复核上市公司审计报告 3家。

  签字注册会计师 2：嵇道伟，2013 年成为注册会计师，2008 年开始从事上
市公司审计，2013 年开始在本所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 5 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

  签字注册会计师 3：夏菲菲，2017 年成为注册会计师，2014 年开始从事上
市公司审计，2013 年开始在本所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 2 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

  项目质量控制复核人：周百鸣，1999 年成为注册会计师，1997 年开始从事上市公司审计，2011 年开始在本所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 11 家，近三年复核上市公司审计报告 3 家。

  2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3.独立性

  天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。


  4.审计收费

  本期审计费用 256 万元，其中，财务报告审计 206 万元，内控审计 50 万元。
  二、拟变更会计师事务所的情况说明

  （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

  公司原审计机构立信已连续为公司提供 2 年审计服务，2022 年度为公司出
具了标准无保留意见的审计报告。立信在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

  本公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

  （二）拟变更会计师事务所原因

  根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，经履行招标程序公司拟聘任天职国际为本公司 2023年年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

  （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

  本公司已就变更审计机构与立信进行了充分沟通，立信已知悉该事项并书面确认：立信与本公司不存在审计意见不一致的情况，亦不存在任何与更换会计师事务所须提请本公司董事会审计委员会、董事会及股东注意的事项。

  前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关沟通及配合工作。
  三、拟变更会计师事务所履行的程序


  （一）审计委员会的履职情况及审查意见

  公司董事会审计委员会经审查认为：天职国际具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具备足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司 2023 年年度财务报告审计和内部控制审计工作的需求。同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度财务报告审计机构及内部控制审计机构并提交公司董事会审议。
  （二）公司董事会表决情况

  本公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请天职国际为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

  （三）生效日期

  本次聘请 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构事项尚需提交本公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                港中旅华贸国际物流股份有限公司董事会
                                                    2023 年 12 月 9 日