新洁能:关于拟回购注销部分限制性股票的公告

【摘要】 证券代码：605111证券简称：新洁能公告编号：2023-051 无锡新洁能股份有限公司 关于拟回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性...

  证券代码：605111          证券简称：新洁能          公告编号：2023-051

                无锡新洁能股份有限公司

          关于拟回购注销部分限制性股票的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

    限制性股票回购数量：2.352 万股

    限制性股票回购价格：42.40 元/股

  2023 年 12 月 5 日，无锡新洁能股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四
届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中预留授予部分 1 名激励对象因离职，已不具备激励对象资格，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）等相关规定，公司拟回购注销其已获得但尚未解除限售的限制性股票 2.352 万股。具体情况如下：

    一、公司股权激励计划情况

  1、公司于 2021 年 11 月 11 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就上述相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会就《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 21 日，公司对本次激励计划确定的
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到
任何个人或组织提出的异议。公司于 2021 年 11 月 25 日披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  3、公司于 2021 年 11 月 29 日召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得了股东大会的批准。
同时公司于 2021 年 12 月 4 日披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内
幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、公司于 2021 年 12 月 6 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于调整无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》，公司独立董事就上述相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会就《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  5、2021 年 12 月 7 日至 2021 年 12 月 16 日，公司对本次激励计划确定的激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任

何个人或组织提出的异议。公司于 2021 年 12 月 18 日披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的核查意见及公示情况说明》。
  6、公司于 2021 年 12 月 22 日召开 2021 年第六次临时股东大会，审议通过
了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）>的议案》。

  7、公司于 2021 年 12 月 22 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意以 2021 年 12 月 22 日为首次授予日，以 84.25 元/股的价格授予 141 名激励
对象 121.65 万股限制性股票。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了审核。

  8、2022 年 2 月 14 日，公司向激励对象授予的限制性股票在中国证券登记
结算有限公司上海分公司完成登记程序，限制性股票最终授予对象为 136 人，授
予数量为 114.1 万股，授予价格为 84.25 元/股。公司于 2022 年 2 月 17 日披露了
《2021 年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2022-004）。

  9、2022 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留股票的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予数量及价
格的议案》，同意以 2022 年 10 月 26 日为限制性股权激励预留授予日，以 59.77
元/股的价格授予 10 名激励对象 17.80 万股限制性股票，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了审核。

  10、2022 年 11 月 30 日 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分在中国登
记结算有限公司上海分公司完成登记，预留限制性股票最终授予对象为 10 人，
授予数量为 17.80 万股，授予价格为 59.77 元/股。公司于 2022 年 12 月 2 日披露
了《股权激励计划限制性股票预留部分授予结果公告》（公告编号：2022-066）
  11、2022 年 12 月 28 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事
会第六次会议，分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 3 名激励对象因离职已经不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 1.40 万股。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。


  12、2023 年 3 月 20 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第七次会议，分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于1 名激励对象因离职已经不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 0.14 万股。公司独立董事就此议案发表了
同意的独立意见。公司于 2023 年 3 月 21 日披露了《关于拟回购注销部分限制性
股票的公告》（公告编号：2023-012）

  13、2023 年 5 月 11 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划股票回购价格和回购数量的议案》。独立董事就相关议案发表了同意的独立意见。

  14、2023 年 8 月 29 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 6 名激励对象因退休或离职已不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获得但尚未解除限售的限制性股票合计 1.225 万股。公司独立董事就此议案发表了
同意的独立意见。2023 年 11 月 16 日回购已完成。

  15、2023 年 12 月 5 日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事
会第十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 1名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获得但尚未解除限售的限制性股票合计 2.352 万股。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。

    二、本次限制性股票拟回购注销的依据、数量和价格

    （一）回购注销限制性股票的依据、数量

  鉴于公司根据 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分的授予激励对象中，1 名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，根据《无锡新洁能股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》：“激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。”

  根据上述规定，公司拟注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 2.352 万股。

    （二）限制性股票回购价格、金额和资金来源

  公司本次回购限制性股票的回购价格为 42.40 元/股，就本次限制性股票回购
事项支付的资金全部为公司自有资金，回购金额为 99.7248 万元。

    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

  公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

                                                            单位：股

                    变动前        变动数            变动后

    有限售条件    1,344,350        -23,520          1,320,830

    的流通股

    无限售条件    296,847,473          0            296,847,473

    的流通股

    股份合计    298,191,823      -23,520          298,168,303

  注：最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的数据为准。

    四、本次回购注销部分限制性股票对公司业绩的影响

  本次回购注销限制性股票事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。

    五、监事会意见

  经审核，监事会认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中，预留授予部分 1 名激励对象离职，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，监事会同意公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的 2.352 万股限制性股票进行回购注销。公司本次回购注销部分限制性股票的程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。

    六、法律意见书