又一券商两名保代遭上交所警示 保荐履职不到位成“通病”

【摘要】又一券商遭点名。12月4日，因保荐履职不到位，上交所发布关于对长江证券承销保荐有限公司旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。......在前述关于对长江证券承销保荐旗下保代的监管函中，上交所也明确提及，保荐人对发行人是否符合发行条件、上市条...

又一券商遭点名。12月4日，因保荐履职不到位，上交所发布关于对长江证券（000783, 5.60, 0.54%）承销保荐有限公司旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成券商投行的“通病”。有业内人士指出，屡屡被点名反映出券商在投行业务中的问题，券商应高度重视投行业务的合规性和风险管理，增强勤勉履职意识，紧跟监管政策，确保投行业务的稳健发展。

券商投行保代再收罚单

两名保代遭上交所警示。12月4日，上交所发布关于对长江证券承销保荐旗下保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示的决定。经查明，张新杨、王海涛作为清大科越项目保代，存在多项保荐职责履行不到位的情形。

具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会计处理准确性、公司治理规范性的核查把关不足等问题。 ... 网页链接

长江证券(000783)涨0.54%，报5.60元。换手率0.52%。

第一创业(002797)涨0.35%，报5.70元。换手率0.44%。

东方通(300379)跌1.05%，报10.40元。换手率1.62%。

海通证券(600837)涨0.95%，报8.48元。换手率0.17%。