长城证券:中信建投证券股份有限公司关于公司2023年度持续督导定期现场检查报告

【摘要】中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：长城证券保荐代表人姓名：逯金才联系电话：010-56052488保荐代表人姓名：赵凤滨联系电话：010...

              中信建投证券股份有限公司关于

 长城证券股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司  被保荐公司简称：长城证券

保荐代表人姓名：逯金才                  联系电话：010-5605 2488

保荐代表人姓名：赵凤滨                  联系电话：010-5605 1432

现场检查人员姓名：逯金才
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2023 年 11 月 29 日-11 月 30 日

一、现场检查事项                                      现场检查意见

（一）公司治理                                        是    否  不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及三会会议资料、信息披露文件等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内  √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规  √
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息  √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相              √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司部门设置，并实地查看办公场所，查阅审计委员会构成
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门  √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部              √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）  √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计  √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工  √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题  √
等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情              √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度向审计委员会提交内部  √
审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度向审计委员会提交年度  √
内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部  √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立  √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅已披露的公告，并与实际情况进行核实

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信  √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载  √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、内部控制相关制度、关联方清单；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或  √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间  √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义  √
务

4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债              √
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应              √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                    √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时              √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金              √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效              √
益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                        √

（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅并分析公司及同行业上市公司定期报告

1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查其实际履行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、股东分红回报规划；实地查看办公场所；查阅公司及同行业上市公司公开资料，并对比分析

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或              √
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √


6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相              √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

  保荐代表人签字：

                            逯金才              赵凤滨

                                            中信建投证券股份有限公司
                                                  年  月  日