财通证券:投资者关系活动记录表-2023年第三季度业绩说明会

【摘要】 证券代码：601108证券简称：财通证 券 财通证券股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 投资者关系活动类别☐特定对象调研☐分析师会议 ☐媒体采访业绩说明会 ☐新闻发布会☐路演活动 ☐现场参观 ☐其...

 证券代码：601108                                  证券简称：财通证
 券

                财通证券股份有限公司

                投资者关系活动记录表

 编号：2023-006

投资者关系活动类别  ☐特定对象调研        ☐分析师会议

                    ☐媒体采访            业绩说明会

                    ☐新闻发布会          ☐路演活动

                    ☐现场参观

                    ☐其他（请文字说明其他活动内容）

参与单位名称及人员姓

                    线上参与公司 2023 年第三季度业绩说明会的全体投资者
名

时间                2023 年 11 月 16 日 15:00-16:00

地点                上证路演中心

                    董事长：章启诚

                    董事会秘书：官勇华

上市公司接待人员姓名 财务总监：周瀛

                    独立董事： 韩洪灵

                    其他相关人员：公司董事会办公室、计划财务部、投行
                    及财富综合管理部等相关人员

                    1.据市场统计，51 家券商概念上市机构中，超过一半的
                    机构营业三季报收入同比下滑，财通证券第三季净利同
                    比增 4%，与此同时，年内增速放缓，是何原因？

                    答：尊敬的投资者，您好。2023 年前三季度，公司营收约
投资者关系活动主要内 49.55 亿元，同比增加 39.78%；归属于上市公司股东的净
容介绍              利润约 15.01 亿元，同比增加 39.11%，显著高于行业平
                    均水平。第三季度业绩增速回落，主要受二级市场行情影
响。谢谢您的关注！
2.券商风控指标新规调整后，公司未来资金使用方向是哪些？
答：尊敬的投资者，您好。风控指标新规调整，总体来看，对证券公司开展做市、资产管理、参与公募 REITs 等业务的风险控制指标计算标准予以优化；强化了分类监管，拓展优质证券公司资本空间；根据业务风险特征和期限匹配性，合理完善计算标准，细化不同期限资产的所需稳定资金，进一步提高了风险控制指标的科学性。对于公司来说，征求意见稿的规定释放了风控指标空间，最为明显的是释放风险覆盖率指标空间；资本杠杆率、流动性覆盖率和净稳定资金率也有一定程度的提升优化，更为有利业务拓展。
公司目前主要通过对监管指标的占用细分业务资金定价的方式，优化资金使用方向。新规对部分业务的净资本和流动性风险指标占用发生调整，公司后续也将积极响应监管导向，对相应业务的资金定价做出合理调整，引导资金配置结构优化、提升资本使用效率，走资本集约型发展之路。谢谢您的关注！
3.6 月以来，证监会核发 IPO 家数明显减少，请问对公司投行业务是否有冲击，在上市券商投行收入普遍下降的情况下，财通证券投行净收入同比增长 62.13%，请介绍下经验。
答：尊敬的投资者，您好。前三季度，公司投行实现净收
入 5.49 亿元，同比增长 62%，其中股票承销收入 2.03 亿
元，同比增长 192%。面对一二级市场再平衡的市场环境，结合浙江区域经济特色，聚焦“专精特新”企业，开展服务企业北交所上市攻坚专项行动，致力于将北交所业务打造为财通投行特色优势业务，同时公司有比较丰富的股债项目储备。公司发挥地域、产业、专业优势，全面推进投行业务差异化、特色化发展，着力打造“科创投行”“国资投行”“共富投行”特色金名片。一是聚焦浙商浙企，致力于‘做浙商浙企自己家的券商’；二是聚焦优质产业，战略性围绕浙江的优质产业集群发力；三是聚焦综合金融服务，深入推进企业全生命周期服务模式，陪伴企业成长。未来，投行将秉持“金为实服务”理念，全面拥抱注册制，
以长链条专业化服务助力优质企业高质量发展，依托集团军作战优势进一步构筑竞争壁垒，提升市场影响力。谢谢您的关注！
4.自营业务同比大增，是何原因？
答：尊敬的投资者，您好。固定收益业务，抓住市场有利时机，积极扩大了投资规模。衍生品业务中性策略在年中有一定幅度的加仓，规模扩张贡献了一定的盈利，此外场外期权业务在年中波动率低位也适当新增了一定的规模，三季度波动率反弹中也有一定的正向贡献。谢谢您的关注！
5.请介绍下公司财富管理业务转型进展，谢谢！
答：尊敬的投资者，您好。前三季度，面对复杂严峻的市场环境和经营形势，财富管理业务承压明显。公司紧盯市场动态发展，稳步落实战略部署、深化推进重大改革。持续推进财富管理转型，以客户为中心，聚焦提升投资和研究两大核心能力，全力打造“财通赢家”财富管理品牌，设立资产配置专班，构建财富投研体系与金融产品体系；推进数智财富建设，构建数字化产品中心；丰富线上引流渠道并做好运营，快速做大客户基数；以基金投顾试点为契机，逐步从产品销售转向资产配置服务，为客户资产实现保值增值。公司聚焦机构化转型和分公司综合化经营，扎实推进各项工作举措，通过做大公私募基金托管、促进券结产品落地、推进智能算法交易服务等积极举措，提升机构客户交易占比，努力优化客户交易结构。今年以来，客户基数和资产规模有了进一步的提升，客户数较上年增长 12%，其中线上开户数贡献超 50%；客户基础进一步夯实，机构客户资产规模扩大，机构客户资产规模占比近50%；金融产品保有规模提升，同比增长超 20%，两融业务规模上升，基金投顾、券结、资产托管等创新业务渐入佳境。谢谢您的关注！
6.在当前“ETF 市”环境中，公司如何抢抓机遇做大基金代销？
答：尊敬的投资者，您好。一是加快 ETF 线上化投资工具上线进程，包括 ETF 基金场内定投、定价交易、网格交易等，充分发挥好 ETF 的跟踪误差小、交易成本低、流通好

                    等特点；同时加快建设 ETF 基金在 APP 上的专区，集合
                    ETF 行情信息、咨询信息、投教信息等。为客户完成一站
                    式服务。二是加强与基金公司协同合作，开展多种形式产
                    品推广活动，包括线下论坛、线上直播等，更多触达到机
                    构和个人投资者；并联合基金公司，加强对分支机构的
                    ETF 专业知识培训。三是推动开展 ETF 投资顾问业务，支
                    持股票投顾向 ETF 投资顾问转型；开展 ETF 实盘投资大
                    赛，配合做好 ETF 知识、投资策略宣传，吸引新增客户，
                    激活休眠客户。四是做好配套服务，满足机构投资者需求，
                    包括申请 ETF 一级交易商资质、ETF 衍生品交易支持等。
                    谢谢您的关注。

                    7.公司与互联网平台的合作上半年成绩比较理想，三季
                    度是否延续了这种态势？

                    答：尊敬的投资者，您好。近年来公司重视互联网渠道的
                    发展，2023 年上半年互联网获客交易贡献度进一步提升，
                    互联网渠道新增开户数及有效转化增长显著，新增开户数
                    占比超 50%，截至 2023 年 9 月底，支付宝、同花顺等互
                    联网渠道依然是公司主要的互联网获客渠道。目前与蚂蚁
                    集团的合作在财富号服务、基金投顾以及金融产品（财通
                    资管和财通基金）上有开展。谢谢您的关注。

                    8.请问近期有多家机构调研贵公司，是不是看好公司未
                    来发展，后续是否有股价提振计划？

                    答：尊敬的投资者，您好。公司始终高度重视投资者交流
                    沟通工作，公司发展战略和价值得到了充分的认可，近期
                    多家证券机构给予公司“买入”评级。未来，公司将继续
                    聚焦主责主业，推动创新战略落地见效，加快打造一流现
                    代投行，并通过反路演、机构策略会、现场调研等多种方
                    式与广大投资者保持良好沟通交流，提高投资者对公司的
                    认知度和信心。感谢您对公司的关注。

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日期                2023 年 11 月 16 日