投行、研报业务受罚后 山西证券再因涉嫌干扰发行定价被调查

【摘要】又有券商被启动自律调查。11月28日，据中国银行间市场交易商协会发布公告，山西证券在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，被交易商协会启动自律调查。......从券商角度而言，王剑辉也予以提示，他表示，当前金融行业对债券发行等业务的监...

又有券商被启动自律调查。11月28日，据中国银行（601988, 4.48, 0.22%）间市场交易商协会发布公告，山西证券（002500, 5.26, 0.00%）在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，被交易商协会启动自律调查。事实上，这已非山西证券年内首次遭监管“点名”，此前，行研、投行等业务均已亮起“红灯”。而作为一家成立35年的券业“老将”，山西证券业绩表现在全市场上市券商中仍处中游。在业内人士看来，启动自律调查是相对较轻的监管措施，但会在一定程度上影响券商近期开展的业务，对公司品牌及影响力可能造成一些负面影响。

多次被监管“点名”

11月28日，据交易商协会公告，山西证券在相关债务融资工具发行环节，涉嫌干扰发行定价，影响市场秩序。交易商协会对山西证券启动自律调查。

受自律调查可能对公司产生怎样的影响？就该问题，北京商报记者发文采访山西证券，不过截至发稿未收到回复。产业经济资深研究人士王剑辉指出，一般而言，启动自律调查是相对较轻的监管措施，但会在一定程度上影响券商近期开展的业务，受到调查时间影响，券商当前相关业务可能被延迟，此外，也可能对公司品牌及影响力造成一些负面影响。若自律调查结果较严重，则可能进一步影响业绩。 ... 网页链接

山西证券(002500)涨0%，报5.26元。换手率0.28%。

光大证券(601788)涨0.36%，报16.51元。换手率0.32%。

中国银行(601988)涨0.22%，报4.48元。换手率0.05%。