科力远:科力远2023年第四次临时股东大会法律意见书

【摘要】湖南启元律师事务所关于湖南科力远新能源股份有限公司2023年第四次临时股东大会的法律意见书二〇二三年十一月致：湖南科力远新能源股份有限公司湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派...

      湖南启元律师事务所

关于湖南科力远新能源股份有限公司

  2023年第四次临时股东大会的

          法律意见书

            二〇二三年十一月

致：湖南科力远新能源股份有限公司

  湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行律师见证，并发表本法律意见。

  本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《湖南科力远新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书，本所律师声明如下：

  （一）本所律师出具本法律意见书是基于公司已承诺所有提供给本所律师的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。

  （二）本所律师遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  （三）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
  为出具本法律意见书，本所律师依法查验了公司提供的下列资料：

  1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体、报纸和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的与本次股东大会有关的通知等公告事项；

  2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等；

  3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登
记记录及相关资料；

  4、上证所信息网络有限公司提供的统计结果；

  5、本次股东大会会议文件、表决资料等。

  鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会发表法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

  1、经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2023 年 10 月 28
日在中国证监会指定媒体报纸和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上分别公告了关于召开本次股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、会议登记办法等事项。

  2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。

  本次股东大会现场会议于 2023 年 11 月 16 日 14:00 在深圳市南山区粤海街道
科苑南路 3099 号中国储能大厦 41F 会议室召开。

  本次股东大会通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00，股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易系统行使表决权。

  经查验，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会召集人及出席会议人员的资格

  出席本次会议的股东及股东代理人共 26 名，代表股份 503,441,188 股，占公
司股份总数的 30.2268%。

    1、现场出席人员


  经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 名，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数 483,320,188 股，占公司有表决权股份总数的 29.0188%。

  经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司部分董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。

    本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。

    2、网络投票

  根据上证所信息网络有限公司提供的统计结果，通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共 18 人，共计持有公司 20,121,000 股，占公司有表决权股份总数的 1.2081%。

    3、会议召集人资格

  本次股东大会由公司董事会召集，董事会于 2023 年 10 月 27 日召开第八届
董事会第二次会议，会议审议通过了《关于召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议案》。

    本所律师认为，本次股东大会的召集人资格合法有效。

    三、本次股东大会临时提案的情况

  经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。

    四、本次股东大会的表决程序、表决结果

    （一）现场会议

  经查验，本次股东大会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东大会对提案进行表决前，推举了两名股东代表参加计票和监票。出席会议股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案逐项进行了审议及表决，由会议推举的股东代表、公司董事会秘书与本所律师共同负责计票、监票。监票人在现场宣布了现场表决情况和结果。


    （二）网络投票

  网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票结果。
    （三）表决结果

  本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果（以下简称“合计表决结果”）。合计表决结果及中小投资者的表决结果（以下简称“中小投资者表决结果”）如下：

    1.审议通过了《关于调整独立董事津贴的议案》

  表决结果为：同意 502,986,288 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9096%；反对 454,900 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0904%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。

  其中，中小投资者表决结果：同意 19,666,100 股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 97.7391％；反对 454,900 股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 2.2609％；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 0％。

  根据上述表决结果，本议案获得通过。

    2.审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》

  表决结果为：同意 121,309,528 股，占出席本次股东大会有效表决股份总数的 99.6264%；反对 454,900 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3736%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。

  其中，中小投资者表决结果：同意 19,666,100 股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 97.7391％；反对 454,900 股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 2.2609％；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持表决权股份总数的 0％。

  关联股东湖南科力远高技术集团有限公司、浙江济底科技有限公司、张聚东、潘立贤、殷志锋、张飞、陈丹均已回避表决。

  根据上述表决结果，本议案获得通过。


    3.审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》

  表决结果：同意 503,160,388 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9442%；反对 280,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0558%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。

  本议案为特别决议议案，经出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    五、结论意见

  综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

                  （本页以下无正文，下页为签章页）

（本页无正文，为《湖南启元律师事务所关于湖南科力远新能源股份有限公司2023 年第四次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）

  湖南启元律师事务所

        （盖章）

  负责人：                        经办律师：

            朱志怡                              马孟平

                                    经办律师：

                                                  蒋敏

                                                2023 年 11 月 16 日