因债券承销等业务中未勤勉尽责 财通证券及责任人被监管处罚
2023年11月15日
【摘要】此外,浙江证监局指出,李辰作为项目受托管理责任人、承做人,赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,郭欣昊作为项目的现场负责人,均对公司上述违规行为负有责任,因此均遭监管责令改正。
11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现财通证券(601108, 7.60, 0.93%)在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募集资金监督义务,存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
因此,浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。
此外,浙江证监局指出,李辰作为项目受托管理责任人、承做人,赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,郭欣昊作为项目的现场负责人,均对公司上述违规行为负有责任,因此均遭监管责令改正。
财通证券(601108)涨0.93%收盘,报7.60元。全天成交386631手,成交金额2亿元。其中主力资金净流入2265.02万元。全天换手率0.83%。
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