浙江恒威:招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2023年定期现场检查报告

【摘要】招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司2023年定期现场检查报告保荐机构名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：浙江恒威保荐代表人姓名：王森鹤联系电话：021-58835113保荐代表人姓名：赖斌联系电话：021-5883511...

                  招商证券股份有限公司

              关于浙江恒威电池股份有限公司

                2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司    被保荐公司简称：浙江恒威

保荐代表人姓名：王森鹤                联系电话：021-58835113

保荐代表人姓名：赖斌                  联系电话：021-58835113

现场检查人员姓名：王森鹤、赖斌、孙嘉玮

现场检查对应期间：2022 年 10 月-2023 年 6 月

现场检查时间：2023 年 10 月 27 日-2023 年 10 月 30 日

一、现场检查事项                                              现场检查意见

（一）公司治理                                          是      否    不适用

现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人的主要生产、经营、管理场所；（三）查看发行人有关文件资料等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容  √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披                    √

露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应                    √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门  √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工  √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等  √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情  √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计  √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计  √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控  √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息  √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接  √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义  √
务

4.关联交易价格是否公允                                √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √


6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                      √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务                    √

等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的                    √

审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补  √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者  √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √
是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √

（六）业绩情况
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √

                                                      履行中

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

                                                      履行中

（八）其他重要事项
现场检查手段包括：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或  √
者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                    √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

    （以下无正文）

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于浙江恒威电池股份有限公司 2023年定期现场检查报告》的签章页）

  保荐代表人：________________      _________________

                      王森鹤                赖斌

                                                招商证券股份有限公司
                                                    2023 年 10 月 31 日