西南证券:西南证券股份有限公司第九届董事会第三十次会议决议公告

【摘要】证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2023－040西南证券股份有限公司第九届董事会第三十次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个...

证券代码：600369      证券简称：西南证券      公告编号：临 2023－040
            西南证券股份有限公司

      第九届董事会第三十次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十次会议，于
2023 年 10 月 30 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及
会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、韦思羽女士、万树斌先生、赵如冰先生、傅达清先生出席现场会议，张刚先生、罗炜先生以视频方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议如下议案：

    一、关于修订《公司章程》的议案

  （一）同意修订《西南证券股份有限公司章程》。

    （二）同意将本议案提交公司股东大会审议，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权公司经理层办理本次修订相关监管备案、变更登记等事宜。

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

    二、关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案

  同意修订《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》,待《西南证券股份有限公司章程》相应条款经公司股东大会同意后生效。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

    三、关于修订《董事会薪酬与提名委员会工作细则》的议案

  同意修订《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》,待《西南证券股份有限公司章程》相应条款经公司股东大会同意后生效。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    以上三项修订内容详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下统称公司指定信息披露媒体）的《西南证券股份有限公司关于修订<公司章程>等的公告》。

    四、关于制定《独立董事工作细则》的议案

  同意制定《西南证券股份有限公司独立董事工作细则》，待《西南证券股份有限公司章程》相应条款经公司股东大会同意后实施，原《西南证券股份有限公司独立董事工作制度》同时废止。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司独立董事工作细则》。

    五、关于聘任公司总经理的议案

  同意聘任杨雨松先生为公司总经理，自本次董事会审议通过之日起正式任职。
  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于公司总经理变更的公告》。

    六、关于公司 2023 年第三季度报告的议案

  同意《西南证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》。

  表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司2023 年第三季度报告》。

    七、关于公司 2022 年度反洗钱工作审计报告的议案

  同意《西南证券股份有限公司 2022 年度反洗钱工作审计报告》。

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

    八、关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案

  （一）同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构，审计费用合计 90 万元（含异地差旅费），其中财务报告审计费用 70 万元，内部控制审计费用 20 万元。

    （二）同意将本议案提交公司股东大会审议。

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


  详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

    九、关于调整公司投资银行事业部内设机构的议案

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

    十、关于公司 2023 年对口帮扶重庆市酉阳县花田乡乡村振兴专项捐赠的议
案

    同意对重庆市酉阳县花田乡开展 2023 年乡村振兴专项捐赠，捐赠金额为人
民币 300 万元，并专项授权公司经理层全权办理本次捐赠有关事宜。

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

    十一、关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案

  同意于 2023 年 11 月 15 日（星期三）在重庆市召开公司 2023 年第二次临时
股东大会。

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  详见与本公告同日刊载于公司指定信息披露媒体的《西南证券股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》。

  特此公告。

                                    西南证券股份有限公司董事会

                                          2023 年 10 月 31 日