香江控股:香江控股关于续聘会计师事务所的公告

【摘要】证券代码：600162证券简称：香江控股公告编号：临2023-019深圳香江控股股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完...

 证券代码：600162      证券简称：香江控股      公告编号：临 2023-019
          深圳香江控股股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
 （以下简称“德勤华永”）

    深圳香江控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 30 日以现
 场与通讯相结合的方式召开了第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘
 公司 2023 年度财务审计机构的议案》及《关于续聘公司 2023 年度内控审计机构
 的议案》等议案，同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务审计及内控审计机构，其报酬拟授权公司经理层讨论决定，聘期 一年。具体情况公告如下：

    一、拟聘请会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1. 基本信息

    德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批 准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222 号30楼。

    德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监 会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会 计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有 丰富的证券服务业务经验。


  2. 人员信息

    德勤华永的首席合伙人为付建超先生，2022 年末合伙人人数为 225
人，从业人员 6,667 人，注册会计师 1,149 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 250 人。

  3. 业务规模

  德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业、金融业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与本公司同行业客户共6家。

  4. 投资者保护能力

  德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

  5. 独立性和诚信记录

    近三年，德勤华永及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次；一名 2021 年已离职的前员工，因个人行为于 2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。

    （二）项目成员信息

  1、基本信息

  项目合伙人刘芳，自 2002 年加入本所并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。刘芳女士从事证券服务业务逾 20 年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

  质量控制复核人彭金勇，自 2005 年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会
资深会员。彭金勇先生从事证券服务业务超过 20 年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

  拟签字注册会计师周小珠，自 2014 年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。周小珠女士从事证券服务业务超过 10 年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目经理，具备相应专业胜任能力。

  2、诚信记录

    以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

  3、独立性

    德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    （三）审计收费

    2023 年度审计服务的收费是以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次工
作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。

    2023 年度财务报告审计费用人民币 245 万元，内部控制审计费用 84 万元，
合计人民币 329 万元（税前），与 2022 年度审计费用相比略有下降。

    二、拟聘请会计事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会意见

  公司董事会审计委员会对德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了核查并对其2022年度的审计工作进行了总结，认为：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及其项目组审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其2022年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，提议续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司2023年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，同意将《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》及《关
于续聘公司2023年度内控审计机构的议案》提交公司董事会审议。

    （二）独立董事的事前认可及独立意见

  独立董事事前认可意见：公司拟聘请会计师事务所的审议程序符合有关法律、 法规和《公司章程》 的规定；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2023年度财务和内部控制审计工作的要求；公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们同意将该议案提交公司第十届董事会第十次会议进行审议。

  独立董事意见：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，在2022年度为公司提供审计服务工作中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了年度审计任务。公司本次续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的决策审议程序合法有效，符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。我们同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计及内控审计机构，并提交公司临时股东大会审议。

    （三）董事会审议表决情况

    2023年10月30日，公司召开第十届董事会第十次会议，以全票赞成审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》及《关于续聘公司2023年度内控审计机构的议案》，同意聘请德勤华永作为本公司2023年度财务审计及内控审计机构，聘期一年。

    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告

                                      深圳香江控股股份有限公司董事会
                                              二〇二三年十月三十一日
    报备文件：

    （一）董事会决议

    （二）独立董事的书面意见

    （三）审计委员会履职情况的说明文件