成都银行:成都银行股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议材料

【摘要】成都银行股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议材料（股票代码：601838）2023年11月7日文件目录会议议程............2会议须知.......3议案1关于修订《成都银行股份有限公司章程》的议案......6会议议程会...

      成都银行股份有限公司

2023年第三次临时股东大会会议材料
          （股票代码：601838）

                2023 年 11 月 7 日


              文件目录


会议议程............2
会议须知.......3议案 1 关于修订《成都银行股份有限公司章程》的议
案......6

              会议议程

会议时间：2023 年 11 月 7 日 9:30

会议地点：四川省成都市西御街 16 号成都银行大厦 5 楼 3
          号会议室

召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
一、 宣布现场会议开始
二、 宣读股东大会会议须知
三、 宣布出席会议股东人数、代表股份数
四、 宣读议案
五、 提问交流
六、 推选计票人、监票人
七、 对议案现场投票表决
八、 宣布会议现场表决结果
九、 律师宣读法律意见书
十、 宣布现场会议结束


              会议须知

    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《成都银行股份有限公司章程》和《成都银行股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。

    一、成都银行股份有限公司（下称“本行”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》和《成都银行股份有限公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

    二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数之前，会议登记终止。

    三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、质询权等权利。根据《成都银行股份有限公司章程》
第七十九条规定，股权登记日（即 2023 年 10 月 31 日）股
东特别是主要股东在本行授信逾期时，应当对其在股东大会
的表决权进行限制。股权登记日（即 2023 年 10 月 31 日）
股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的 50%时，应当对其在股东大会的表决权进行限制。


    五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言或提问时应首先介绍姓名（或所代表股东姓名或名称）及持有股份数额。股东发言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不超过两次，每次发言原则上不超过2 分钟。

    六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回答股东的问题。股东发言、提问时间和本行董事、高级管理人员集中回答问题时间不超过 20 分钟。

    七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。现场投票方法：股东以其所持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，应在“同意”、“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错填、字迹无法辨认的或未投的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网络投票规定的时间内通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络投票重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
    八、本次股东大会议案为特别决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    九、本行董事会聘请北京市君合律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。


    十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。

议案 1：

  关于修订《成都银行股份有限公司章程》的议案
各位股东：

    根据成都市委国资国企工委相关要求、成都市纪委监委关于深化纪检监察派驻机构改革的相关要求以及本公司获批开展证券投资基金托管业务等情况，本行对《成都银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）进行了相应修订，修订内容请见附件。

    因《公司章程》经股东大会审议通过后尚需提交国务院银行业监督管理机构核准生效，现提请股东大会授权董事会，同意其根据国务院银行业监督管理机构关于《公司章程》的修改意见或要求，对《公司章程》进行相应调整和修改。提请股东大会同意授权董事会并转授权高级管理层办理修订后的《公司章程》在市场监督管理机构的备案等相关事宜。
    本议案已经本行第七届董事会第三十九次（临时）会议审议通过，现提请股东大会审议。

    附件：《成都银行股份有限公司章程》修订对比表

                        成都银行股份有限公司董事会

                            2023 年 11 月 7 日

附件：
 《成都银行股份有限公司章程》修订对比表（2023 年 9 月）
  本次《章程》修订情况具体如下：

  注：以下内容，“股份”表示删除内容；“股份”表示新增内容

        原条款                修订后条款          修订依据/说明

第八条 本行根据《公司法》 第八条 本行根据《公司法》 依据成都市委国资国《中国共产党章程》的规定， 《中国共产党章程》规定， 企工委党建工作相关设立中国共产党的组织、开 设立中国共产党的组织、开 要求进行修订。
展党的活动。本行为党组织 展党的工作。本行党组织是
的活动提供必要条件。    本行法人治理结构的有机

                        组成部分。

第十四条 经依法登记，本行 第十四条 经依法登记，本 因本行证券投资基金
的经营范围为：          行的经营范围为：        托管业务资格已获中
（一）吸收公众存款；    （一）银行业务（吸收公众 国证监会核准，为推
（二）发放短期、中期和长 存款；发放短期、中期和长 动下一步工作，需在
期贷款；                期贷款；办理国内结算；办 章程中增加相应经营
（三）办理国内结算；    理票据承兑与贴现；发行金 范围。同时，因国家
（四）办理票据承兑与贴现； 融债券；代理发行、代理兑 市场监督管理总局对
（五）发行金融债券；    付、承销政府债券；买卖政 商业银行经营范围的
（六）代理发行、代理兑付、 府债券、金融债券；从事同 注册登记事项规范表
承销政府债券；          业拆借；从事银行卡业务； 述已发生变化，需进
（七）买卖政府债券、金融 提供信用证服务及担保；代 行相应调整。

债券；                  理收付款项及代理保险业

（八）从事同业拆借；    务；提供保管箱服务）；
（九）从事银行卡业务；  （二）外汇业务（外汇存款；
（十）提供信用证服务及担 外汇贷款；国际结算；外汇

保；                    汇款；外币兑换；同业外汇

（十一）代理收付款项及代 拆借；资信调查、咨询和见

理保险业务；            证业务）；

（十二）提供保管箱服务； （三）结汇、售汇业务；
（十三）外汇存款；外汇贷 （四）证券投资基金销售；
款；国际结算；外汇汇款； （五）证券投资基金托管；
外币兑换；同业外汇拆借； （六）经国务院银行业监督


        原条款                修订后条款          修订依据/说明

结汇、售汇业务；资信调查、 管理机构（包括其派出机

咨询和见证业务；        构，下同）及其他有权部门

（十四）证券投资基金销售 批准的其他业务。
业务；
（十五）经国务院银行业监
督管理机构（包括其派出机
构，下同）及其他有权部门
批准的其他业务。
第三十一条 本行党建工作 第三十一条 本行党建工作 依据成都市委国资国总体要求是：在本行改革发 总体要求是：深入学习贯彻 企工委党建工作相关展中坚持党的建设同步谋 习近平新时代中国特色社 要求进行修订。
划、党的组织及工作机构同 会主义思想，全面落实新时
步设置、党组织负责人及党 代党的建设总要求，有效发
务工作人员同步配备、党的 挥企业党组织的领导作用；
工作同步开展，严格落实全 坚持党的基本理论、基本路
面从严治党要求，严格落实 线、基本方略，深刻领悟“两
党建工作责任制，履行党风 个确立”的决定性意义,增
廉政建设“两个责任”，不断 强“四个意识”、坚定“四个
提升党的建设科学化水平， 自信”、做到“两个维护”；
为本行改革发展稳定提供坚 坚持和加强党的全面领导，
强的政治组织保障和纪律保 坚持党要管党、全面从严治

障。                    党，增强政治功能和组织功

                        能；坚持把加强党的领导与

                        完善公司治理统一起来，加

                        快完善中国特色现代企业

                        制度，在本行改革发展中坚

                        持党的建设同步谋划、党的

                        组织及工作机构同步设置、

                        党组织负责人及党务工作

                        人员同步配备、党的工作同

                        步开展，严格落实全面从严

                        治党要求，严格落实党建工

                        作责任制，不断提升党的建

                        设科学化水平，为本行改革


        原条款                修订后条款          修订依据/说明

                        发展稳定提供坚强的政治

                        组织保障和纪律保障。

第三十二条 本行设立中国 第三十二条 根据《中国共 依据成都市委国资国共产党成都银行股份有限公 产党章程》，本行设立中国 企工委党建工作相关司委员会（以下简称“党 共产党成都银行股份有限 要求进行修订。
委”）。党委由 7 名委员组成， 公司委员会（以下简称“党

设书记 1 名、副书记 2 名（含 委”）。党委由 7 名委员组

专职副书记 1 名），其他党委 成，设书记 1 名、副书记 2

成员 4 名。党委书记、董事 名（含专职副书记 1 名），

长由一人担任，行长一般担 其他党委成员 4 名。党委书
任副书记。本行党组织是本 记、董事长由一人担任，行
行公司治理结构的有机组成 长一般担任副书记。坚持和
部分，坚持和完善“双向进 完善“双向进入、交叉任职”
入、交叉任职”领导体制，符 领导体制，符合条件的党委
合条件的党委班子成员可以 班子成员可以通过法定程
通过法定程序进入董事会、 序进入董事会、监事会、高
监事会、高级管理层，董事 级管理层，董事会、监事会、
会、监事会、高级管理层成 高级管理层成员中符合条
员中符合条件的党员可以依 件的党员可以依照有关规
照有关规定和程序进入党 定和程序进入党委。同时，
委。进入董事会、高级管理 按适用法律及规定设立纪
层的党委成员在董事会、高 律检查委员会（以下简称
级管理层决策时，要充分表 “纪委”）。本行纪委由 5 名
达党委意见和建议。同时， 委员组成，设书记 1 名，由
按适用法律及规定设立纪律 1 名党委委员兼任，副书记
检查委员会（以下简称“纪 1 名，其他委员 3 名。党