宁德时代:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成就的公告

【摘要】证券代码：300750证券简称：宁德时代公告编号：2023-096宁德时代新能源科技股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成就的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准...

证券代码：300750          证券简称：宁德时代        公告编号：2023-096
      宁德时代新能源科技股份有限公司

关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之股票 期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成就的
                    公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1、本期股票期权可行权的数量（调整后）：1,056,536份。

    2、首次及预留授予部分行权价格（调整后）：338.28元/份。

    3、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

    4、本次行权选取自主行权的方式，公司在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。

    宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月19日分别召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权计划（以下简称“2021年激励计划”）第二个行权期行权条件已成就，同意按照《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年激励计划（草案）》”）的相关规定办理行权事宜。现将有关事项说明如下：
    一、2021年激励计划实施情况概要

    （一）2021年激励计划简介及授予情况


    2021年10月26日、2021年11月12日，公司分别召开的第二届董事会第三十六次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2021年11月19日，公司召开的第二届董事会第四十次会议审议通过《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。公司2021年激励计划之股票期权计划的简介及授予情况如下：
    1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

    2、首次及预留授权日：2021年11月19日。

    3、首次及预留部分行权价格（调整前）：612.08元/份。

    4、授予对象：股票期权首次授予279人，预留授予71人，包括公司的中层管理人员及核心骨干员工（含外籍员工）。

    5、授予数量：首次授予 189.8250 万份，预留授予 51.3800 万份，具体分配
如下：

    （1）首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

                                          获授股票期  占 首次授予  占授予时股
    姓名          职务        国籍    权的数量  股 票期权总  本总额的比
                                          （万份）    数的比例      例

    GE      中层管理人员    新加坡          0.136    0.072%    0.00006%
 XIAOMING

  JIANG BO    中层管理人员    法国          1.244    0.655%    0.00053%

    QIAN      中层管理人员    新加坡          1.378    0.726%    0.00059%
  WUQUAN

  YU TAO    中层管理人员  澳大利亚        0.407    0.214%    0.00017%

  杜松岩    中层管理人员    德国          0.271    0.143%    0.00012%

  方树康    中层管理人员  中国香港        1.739    0.916%    0.00075%

  周耀强    中层管理人员  中国香港        1.920      1.011%    0.00082%

      其他中层管理人员（共 272 人）          182.730    96.262%    0.07840%

            合计 （ 279 人）                  189.825      100%    0.08144%

  注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%；②2021
年激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

    （2）预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

                                          获授股票期  占 预留授予  占授予 时股
    姓名          职务        国籍    权的数量  股 票期权总  本总额 的比
                                          （万份）    数的比例      例

        中层管理人员（共 71 人）              51.3800    100.00%    0.02204%

              合计（71 人）                  51.3800    100.00%    0.02204%

  注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%；②2021年激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；③上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

    6、授权日后调整情况：公司董事会确定2021年激励计划的授权日后，在办理股票期权授予登记过程中，首次授予部分2名激励对象因离职失去激励资格，公司取消向上述2名激励对象授予的股票期权共计1.9460万份。因此，公司2021年激励计划实际向277名首次授予部分激励对象授予187.8790万份股票期权、向71名预留授予部分激励对象授予51.38万份股票期权，合计授予239.2590万份股票期权。

    7、行权安排

    在 2021 年激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授权之日起满 12
个月后，且在激励对象满足相应行权条件后按约定比例分次行权，行权日必须为2021 年激励计划有效期内的交易日且符合相关法律法规的要求。

    2021年激励计划授予的股票期权，对激励对象设置了不同的行权安排。

    部分中层管理人员首次授予部分及预留授予部分的股票期权自授权之日起12个月后分三期行权，具体行权安排如下表所示：

        行权安排                      行权时间                行权比例

                            自相应部分股票期权授权之日起12个月

 首次授予部分及预留授予部  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      分第一个行权期      授权之日起24个月内的最后一个交易日      20%

                            当日止


                            自相应部分股票期权授权之日起24个月

 首次授予部分及预留授予部  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      分第二个行权期      授权之日起36个月内的最后一个交易日      30%

                            当日止

                            自相应部分股票期权授权之日起36个月

 首次授予部分及预留授予部  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      分第三个行权期      授权之日起48个月内的最后一个交易日      50%

                            当日止

    部分中层管理人员（含前述授予后分三期行权的部分中层管理人员）首次授予部分及预留授予部分的股票期权自授权之日起 12 个月后分四期行权，具体行权安排如下表所示：

        行权安排                      行权时间                行权比例

                            自相应部分股票期权授权之日起12个月

  首次授予及预留授予部分  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      第一个行权期        授权之日起24个月内的最后一个交易日      20%

                            当日止

                            自相应部分股票期权授权之日起24个月

  首次授予及预留授予部分  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      第二个行权期        授权之日起36个月内的最后一个交易日      25%

                            当日止

                            自相应部分股票期权授权之日起36个月

  首次授予及预留授予部分  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      第三个行权期        授权之日起48个月内的最后一个交易日      25%

                            当日止

                            自相应部分股票期权授权之日起48个月

  首次授予及预留授予部分  后的首个交易日起至相应部分股票期权

      第四个行权期        授权之日起60个月内的最后一个交易日      30%

                            当日止

    在上述约定期间内未行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，由公司注销。

    8、业绩考核要求

  （1）公司层面的业绩考核要求

    2021 年激励计划分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标
作为激励对象当年度的行权条件之一。

    部分中层管理人员首次授予部分及预留授予部分的股票期权（分三期行权）

          行权期                              业绩考核目标

 首次授予部分及预留授予部          2021 年营业收入值不低于 1,050 亿元

      分第一个行权期

 首次授予部分及预留授予部  2021-2022 年两年的累计营业收入值不低于 2,400 亿元

      分第二个行权期

 首次授予部分及预留授予部  2021-2023 年三年的累计营业收入值不低于 4,100 亿元

      分第三个行权期

    注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。